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《信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行制度》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行辦法?第一章?總則?第一條為規(guī)范信托公司受托境外理財業(yè)務，根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱受托境外理財業(yè)務，是指境內(nèi)機構(gòu)或居民個人（以下簡稱委托人）將合法所有的資金委托給信托公司設(shè)立信托，信托公司以自己的名義按照信托文件約定的方式在境外進行規(guī)定的金融產(chǎn)品投資和資產(chǎn)管理的經(jīng)營活動。投資收益與風險按照法律法規(guī)規(guī)定和信托文件約定由相關(guān)當事人承擔。第三條信托公司開展受托境外理財業(yè)務，應當遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，并采取切實有效的措施，加強相關(guān)風險的管理
2、。第四條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）負責信托公司受托境外理財業(yè)務的準入管理和業(yè)務管理。國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）負責信托公司受托境外理財業(yè)務涉及的外匯管理。?第二章?業(yè)務資格審批?第五條中國銀監(jiān)會按照行政許可的有關(guān)程序和規(guī)定，對信托公司申請辦理受托境外理財業(yè)務進行資格審批。第六條信托公司開辦受托境外理財業(yè)務應當符合下列條件：（一）注冊資本金不低于10億元人民幣或等值可自由兌換貨幣。經(jīng)批準具備經(jīng)營外匯業(yè)務資格，且具有良好開展外匯業(yè)務經(jīng)歷。連續(xù)2年監(jiān)管評級為良好以上。（二）最近2年連續(xù)盈利，且提足各項損失準備金后的年末凈資產(chǎn)不低于其注冊資
3、本金；最近2年沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。（三）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度和風險管理機制，且執(zhí)行良好。（四）配備能夠滿足受托境外理財業(yè)務需要且具有境外投資管理能力和經(jīng)驗的專業(yè)人才（2年以上從事外幣有價證券買賣業(yè)務的專業(yè)管理人員不少于2人）；設(shè)有獨立開展受托境外理財業(yè)務的部門，對受托境外理財業(yè)務集中受理、統(tǒng)一運作、分賬管理。（五）具備滿足受托境外理財業(yè)務需要的風險分析技術(shù)和風險控制系統(tǒng)；具有滿足受托境外理財業(yè)務需要的營業(yè)場所、計算機系統(tǒng)、安全防范設(shè)施和其他相關(guān)設(shè)施；在信托業(yè)務與固有業(yè)務之間建立了有效的隔離機制。（六）中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。第七條信托
4、公司向中國銀監(jiān)會申請開辦受托境外理財業(yè)務資格，應當提交以下材料（一式三份）：（一）由信托公司法定代表人簽署的申請書，內(nèi)容至少包括申請人基本情況、擬申請外匯額度、投資計劃。（二）信托公司開辦受托境外理財業(yè)務的可行性報告，內(nèi)容至少應當包括公司資質(zhì)情況、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、目標客戶群定位、業(yè)務可行性分析及資源配置情況。（三）內(nèi)部控制與風險管理制度。內(nèi)部控制制度和風險管理制度至少應包括：受托境外理財業(yè)務管理制度；外匯投資或外匯交易管理制度；市場風險管理制度。（四）開辦受托境外理財業(yè)務人員和部門的情況介紹，包括從事境外投資專業(yè)人員簡歷。（五）托管人有關(guān)材料和協(xié)議草案。托管協(xié)議草
5、案應明確擬聘請托管人。由于管理程序、商務談判等原因無法確定托管人時，可以暫不填寫托管人的情況，但需在協(xié)議草案中明確說明信托公司與托管人的主要權(quán)利和業(yè)務，并在明確托管人后，將托管人基本情況及時報告監(jiān)管部門。（六）滿足本辦法第六條條件的有關(guān)證明材料，至少應包括經(jīng)營外匯業(yè)務的證明文件及復印件，經(jīng)審計的最近2年的財務報告和報表。（七）中國銀監(jiān)會要求的其他文件。?第三章業(yè)務管理?第八條信托公司取得受托境外理財業(yè)務資格后，開辦受托境外理財業(yè)務適用報告制，報告程序和要求參照相關(guān)規(guī)定。第九條信托公司報告開辦受托境外理財業(yè)務時，應提交以下材料：（一）產(chǎn)品的可行性分析報告。（二）信
6、托文件草案。（三）托管協(xié)議。（四）風險申明書。（五）信托財產(chǎn)運用方案。（六）風險控制技術(shù)說明。（七）信息披露及風險管理報告格式。（八）推介方案。??（九）業(yè)務部門及人員簡介。（十）外部律師出具的法律意見書。（十一）中國銀監(jiān)會要求的其他材料。第十條信托公司開辦受托境外理財業(yè)務，可以針對機構(gòu)投資者和具有一定風險識別、判斷和承擔能力的自然人設(shè)立受托境外理財信托。第十一條受托境外理財信托業(yè)務包括為單一委托人設(shè)立的受托境外理財單一信托產(chǎn)品和對2個以上（含2個）委托人設(shè)立的受托境外理財集合信托計劃，各當事人在信托文件中約定相應的權(quán)利義務，受托人根據(jù)信托文件的約定對信托財產(chǎn)實
7、施投資管理和受托管理。第十二條信托公司接受委托人資金的，應核實委托人確實具備相應的投資資格，且其投資活動符合中國及投資所在地國家或地區(qū)的法律規(guī)定。嚴禁信托公司向境內(nèi)機構(gòu)出租、出借或變相出租、出借其境外可利用的投資賬戶。第十三條信托公司設(shè)立受托境外理財單一或集合信托，接受單個委托人的資金數(shù)額不得低于100萬元人民幣或按信托成立日前1日中國外匯交易中心公布相應匯率中間牌價計算的等額外匯。第十四條信托公司應當根據(jù)受托境外理財信托計劃的風險狀況，設(shè)置適當?shù)钠谙藓弯N售起點金額，并對目標客戶群進行風險適應性調(diào)查。第十五條信托投資公司的受托境外理財集合信托計劃，其資金的運用限
8、于下列投資品種或者工具：
