重慶省基金從業(yè)：公募基金的特點(diǎn)模擬試題

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1、重慶省基金從業(yè)：公募基金的特點(diǎn)模擬試題一.單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、我國第一只具有保本特色的基金是_。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華安現(xiàn)金富利基金C.南方避險(xiǎn)增值基金D.南方寶元債券基金2、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有_。A.當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù)B.當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C.通常，組合屮股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合屮股票數(shù)量少的基金【:;jD.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)

2、風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察3、開放式基金份額的—,是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶,在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購B：贖回C：認(rèn)購D：登記4、根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為_。A.初級(jí)市場和次級(jí)市場B.發(fā)行市場和交易市場C.一級(jí)市場和二級(jí)市場D.股票市場和債券市場5、如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是A.早分紅的基金比晩分紅的基金收益率高B.兩只基金的表現(xiàn)相同C.分紅次數(shù)多的基金收益率高D.分紅額高的基金收益率高6、防范基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做到_。A

3、.增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)B.建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系C.建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯(cuò)防弊，消除隱患D.加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督7、基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括_。A.管理人報(bào)酬B.托管費(fèi)A.中購費(fèi)用B.交易費(fèi)用8、—是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。A：基金凈收益B：基金經(jīng)營業(yè)績C：未分配基金凈收益D：期末可供分配基金收益9、對(duì)于基金交易費(fèi)，下列說法不正確的是A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)牛的相關(guān)交易費(fèi)用B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證

4、管費(fèi)C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取10、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有A.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄11、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有A.基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B.基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

5、的報(bào)酬C.基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等12、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生Z口起—口內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A.2B.3C?5D.713、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。A.10B.15C.20D.2514、契約型證券投資基金反映的是—A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：委托代理關(guān)系D：信托關(guān)系15、政府發(fā)行證券的品種僅限于—A：股票B：基金份額C：債券D：銀行票據(jù)16、商業(yè)銀行超額

6、儲(chǔ)備的持有形式一般不包括A.股票B.基金C.短期國債D.高等級(jí)公司債券17、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由A.中國證監(jiān)會(huì)委派B.總經(jīng)理任命C.董事會(huì)聘任D.股東大會(huì)選舉18、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于—A：可能現(xiàn)金替代B：禁止現(xiàn)金替代C：可以現(xiàn)金替代D：必須現(xiàn)金替代19、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過—而形成的系統(tǒng)。A.建立組織機(jī)制B.運(yùn)用管理方法C.實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施D.設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制20、在基金份額

7、的募集過程中，—等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A：基金招募說明書B：基金成立公告C：基金年報(bào)D：基金定期公告21、基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括A.承諾收益或承擔(dān)損失B.報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案C.預(yù)測收益率D.明確提Z5風(fēng)險(xiǎn)22、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時(shí)，最常見的是根據(jù)—進(jìn)行排名。A.股票周轉(zhuǎn)率B.行業(yè)集中度C.時(shí)間加權(quán)收益率D.持股的平均時(shí)間23、下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)24、基金銷售機(jī)構(gòu)是受—委托從事基金銷售的機(jī)

8、構(gòu)。A.基金機(jī)構(gòu)投資者B.中國銀監(jiān)會(huì)C