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《重慶省基金從業(yè)：公募基金的特點模擬試題》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、重慶省基金從業(yè)：公募基金的特點模擬試題一.單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、我國第一只具有保本特色的基金是_。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華安現(xiàn)金富利基金C.南方避險增值基金D.南方寶元債券基金2、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有_。A.當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù)B.當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C.通常，組合屮股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合屮股票數(shù)量少的基金【:;jD.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對
2、風(fēng)險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察3、開放式基金份額的—,是指投資者認購基金份額后，由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶,在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購B：贖回C：認購D：登記4、根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為_。A.初級市場和次級市場B.發(fā)行市場和交易市場C.一級市場和二級市場D.股票市場和債券市場5、如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是A.早分紅的基金比晩分紅的基金收益率高B.兩只基金的表現(xiàn)相同C.分紅次數(shù)多的基金收益率高D.分紅額高的基金收益率高6、防范基金銷售機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)做到_。A
3、.增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識B.建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系C.建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，消除隱患D.加強業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督7、基金利潤分配中涉及的基金的費用包括_。A.管理人報酬B.托管費A.中購費用B.交易費用8、—是基金進行收益分配后的剩余額。A：基金凈收益B：基金經(jīng)營業(yè)績C：未分配基金凈收益D：期末可供分配基金收益9、對于基金交易費，下列說法不正確的是A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)牛的相關(guān)交易費用B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證
4、管費C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取10、基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有A.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄11、與基金半年度報告相比，基金年度報告具有的特點有A.基金年度報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B.基金年度報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所
5、的報酬C.基金年度報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D.基金年度報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等12、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生Z口起—口內(nèi)編制并披露臨時報告書。A.2B.3C?5D.713、基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。A.10B.15C.20D.2514、契約型證券投資基金反映的是—A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：委托代理關(guān)系D：信托關(guān)系15、政府發(fā)行證券的品種僅限于—A：股票B：基金份額C：債券D：銀行票據(jù)16、商業(yè)銀行超額
6、儲備的持有形式一般不包括A.股票B.基金C.短期國債D.高等級公司債券17、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由A.中國證監(jiān)會委派B.總經(jīng)理任命C.董事會聘任D.股東大會選舉18、由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于—A：可能現(xiàn)金替代B：禁止現(xiàn)金替代C：可以現(xiàn)金替代D：必須現(xiàn)金替代19、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時為有效防范和化解風(fēng)險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過—而形成的系統(tǒng)。A.建立組織機制B.運用管理方法C.實施操作程序與監(jiān)控措施D.設(shè)置安全監(jiān)督管理機制20、在基金份額
7、的募集過程中，—等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A：基金招募說明書B：基金成立公告C：基金年報D：基金定期公告21、基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括A.承諾收益或承擔(dān)損失B.報中國證監(jiān)會備案C.預(yù)測收益率D.明確提Z5風(fēng)險22、在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)—進行排名。A.股票周轉(zhuǎn)率B.行業(yè)集中度C.時間加權(quán)收益率D.持股的平均時間23、下列屬于我國基金交易費用的有A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費24、基金銷售機構(gòu)是受—委托從事基金銷售的機
8、構(gòu)。A.基金機構(gòu)投資者B.中國銀監(jiān)會C
