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《檢查計(jì)劃新增格式和檢查項(xiàng)目新增格式和檢查底稿格式1》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、€a￡hwi-i138■檢查計(jì)劃新增檢查計(jì)劃名稱(chēng)先2012年湖南分行信用卡業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督檢查項(xiàng)目類(lèi)型勺盡職檢杳（專(zhuān)項(xiàng)檢查、綜合檢查、整體移位、盡職檢查、責(zé)任離任、內(nèi)控評(píng)價(jià)、后續(xù)檢查）配合檢查部門(mén)：計(jì)劃類(lèi)型*:年度一般計(jì)劃（年度重點(diǎn)、臨時(shí)計(jì)劃）被檢查機(jī)構(gòu):屮國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省分行營(yíng)業(yè)部/被査?屮國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省株洲市分行/被查，小國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省湘潭市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省衡陽(yáng)市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省邵陽(yáng)市分行/被查，屮國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省岳陽(yáng)市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省益陽(yáng)市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省常德市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀
2、行湖南省婁底市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省郴州市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省永州市分行/被查，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省懷化市分行/被查,中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省湘西土家族苗族自治州分行/被查，川國(guó)農(nóng)業(yè)銀行湖南省張家界市分行/被查，檢查目的:對(duì)信用卡條線(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏。檢查內(nèi)容及重點(diǎn)*:信用卡業(yè)務(wù)。檢査依據(jù):信用卡業(yè)務(wù)有關(guān)法律法規(guī)、制度規(guī)泄等。立項(xiàng)依據(jù)：《XXX的通知》（農(nóng)銀湘2012[X]號(hào)）檢查方式:現(xiàn)場(chǎng)（非現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合）計(jì)劃年度:2012預(yù)計(jì)檢查時(shí)間*:2012mmdd-2012mmdd項(xiàng)目主辦部門(mén):湖南分行XX部
3、門(mén)（張三所在部門(mén)）檢查業(yè)務(wù)范圍:信比R業(yè)務(wù)。檢查業(yè)務(wù)期間：2012mmdd?2012mmdd項(xiàng)目登記人:張三▲攻目信月檢查項(xiàng)目查看歸屬計(jì)劃:檢查項(xiàng)目名稱(chēng)":項(xiàng)目類(lèi)型七配合檢查部門(mén):被檢查機(jī)構(gòu):檢查目的:檢查內(nèi)容及重點(diǎn)二檢查依據(jù):立項(xiàng)依據(jù):檢查方式:計(jì)劃年度:項(xiàng)目責(zé)任書(shū)版本引用t項(xiàng)目主辦部門(mén):項(xiàng)目登記部門(mén):2012年案件風(fēng)險(xiǎn)排查選擇歸/!項(xiàng)目：1選擇12012年秦件風(fēng)險(xiǎn)綜合集中排查
4、綜合楂I(xiàn)Ey計(jì)劃類(lèi)型七年度重點(diǎn)計(jì)劃m中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行安全保衛(wèi)部中國(guó)農(nóng)U1■■A、—XJ匕銀行監(jiān)察部'中國(guó)農(nóng)il匕銀行人力資源部,
5、自查沖國(guó)農(nóng)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司北京市
6、分行/自查'中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行天淳幵業(yè)銀行股份有限公司河北省分行/自查'中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公肓中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)裁古自治區(qū)分行/自查‘中國(guó)農(nóng)業(yè)銀毎西省分行/自查,寧省分行/自查,選擇為貫徹落實(shí)全行2012年工作會(huì)議拮神，持續(xù)保持案件防控高壓態(tài)勢(shì)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)終止和果斷處置案件問(wèn)題和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)一步夯實(shí)提升內(nèi)部管理和案件防控基礎(chǔ)>深入推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)業(yè)務(wù)檢查重點(diǎn):法人貸款x個(gè)人貸款、三農(nóng)業(yè)務(wù)-票據(jù)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理.柜面運(yùn)營(yíng)、中間業(yè)務(wù)、資產(chǎn)處置.銀行卡、電子銀行s對(duì)賬管理、國(guó)際業(yè)務(wù)等相關(guān)法篦法規(guī)、制度規(guī)定等。2012年工作會(huì)議精神現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)
7、場(chǎng)結(jié)2012Cm*Wm總行2011版檢查項(xiàng)目責(zé)更改中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控與法律合規(guī)控與法律?合J丄-11■U-J歸屬計(jì)劃：檢查項(xiàng)目名稱(chēng)七項(xiàng)目類(lèi)型也配合檢查部門(mén)：被檢査機(jī)構(gòu)r檢查目的：檢査內(nèi)容及重點(diǎn)七檢查依據(jù)：立項(xiàng)依據(jù)：檢查方式：計(jì)劃年度：項(xiàng)目責(zé)任書(shū)版本引用r檢查項(xiàng)目新增歸屬項(xiàng)目:計(jì)劃類(lèi)型:項(xiàng)目主辦部門(mén):項(xiàng)目登記部門(mén):檢查業(yè)務(wù)范圍：檢查業(yè)務(wù)期間：檢查時(shí)間*：YYMMDD-YYMMDD項(xiàng)目負(fù)責(zé)人:李四（組長(zhǎng)）項(xiàng)目登記人:張三底稿信息項(xiàng)目名稱(chēng)：2012年內(nèi)控合規(guī)部對(duì)內(nèi)控合規(guī)部檢查測(cè)試被查機(jī)構(gòu)乞檢查產(chǎn)品:選到最細(xì)目，不用大類(lèi)違規(guī)筆數(shù)*:檢查人員*:關(guān)聯(lián)口記:
8、一般要關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類(lèi)型咒抽查業(yè)務(wù)筆數(shù)*:違規(guī)金額（萬(wàn)元）*:單位是萬(wàn)元哦檢查日期勺附件管理:附件管理基本情況描述:描述檢查樣本的基本情況，不涉及問(wèn)題。列表增加問(wèn)題信息違規(guī)點(diǎn)*:問(wèn)題摘要先檢查問(wèn)題描述憑一定要對(duì)照分級(jí)表，問(wèn)題發(fā)生日期嚴(yán)重稈認(rèn)真確定嚴(yán)重程度，重點(diǎn)關(guān)注較大以上問(wèn)題。問(wèn)題筆數(shù)*:問(wèn)題金額（萬(wàn)元）*:檢查依據(jù)*:從系統(tǒng)中導(dǎo)出責(zé)任人員：檢查整改意見(jiàn)先業(yè)務(wù)歸屬乞整改責(zé)任部門(mén)古審核后確定核實(shí)負(fù)責(zé)部門(mén)*:審核后確定是否現(xiàn)場(chǎng)整改*:保存提交返回
