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《檢查計劃新增格式和檢查項目新增格式和檢查底稿格式1》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、€a￡hwi-i138■檢查計劃新增檢查計劃名稱先2012年湖南分行信用卡業(yè)務盡職監(jiān)督檢查項目類型勺盡職檢杳（專項檢查、綜合檢查、整體移位、盡職檢查、責任離任、內控評價、后續(xù)檢查）配合檢查部門：計劃類型*:年度一般計劃（年度重點、臨時計劃）被檢查機構:屮國農業(yè)銀行湖南省分行營業(yè)部/被査?屮國農業(yè)銀行湖南省株洲市分行/被查，小國農業(yè)銀行湖南省湘潭市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省衡陽市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省邵陽市分行/被查，屮國農業(yè)銀行湖南省岳陽市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省益陽市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省常德市分行/被查，中國農業(yè)銀
2、行湖南省婁底市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省郴州市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省永州市分行/被查，中國農業(yè)銀行湖南省懷化市分行/被查,中國農業(yè)銀行湖南省湘西土家族苗族自治州分行/被查，川國農業(yè)銀行湖南省張家界市分行/被查，檢查目的:對信用卡條線經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏。檢查內容及重點*:信用卡業(yè)務。檢査依據(jù):信用卡業(yè)務有關法律法規(guī)、制度規(guī)泄等。立項依據(jù)：《XXX的通知》（農銀湘2012[X]號）檢查方式:現(xiàn)場（非現(xiàn)場、現(xiàn)場和非現(xiàn)場結合）計劃年度:2012預計檢查時間*:2012mmdd-2012mmdd項目主辦部門:湖南分行XX部
3、門（張三所在部門）檢查業(yè)務范圍:信比R業(yè)務。檢查業(yè)務期間：2012mmdd?2012mmdd項目登記人:張三▲攻目信月檢查項目查看歸屬計劃:檢查項目名稱":項目類型七配合檢查部門:被檢查機構:檢查目的:檢查內容及重點二檢查依據(jù):立項依據(jù):檢查方式:計劃年度:項目責任書版本引用t項目主辦部門:項目登記部門:2012年案件風險排查選擇歸/!項目：1選擇12012年秦件風險綜合集中排查
4、綜合楂IEy計劃類型七年度重點計劃m中國農業(yè)銀行安全保衛(wèi)部中國農U1■■A、—XJ匕銀行監(jiān)察部'中國農il匕銀行人力資源部,
5、自查沖國農中國農業(yè)銀行股份有限公司北京市
6、分行/自查'中國農業(yè)銀行天淳幵業(yè)銀行股份有限公司河北省分行/自查'中國農業(yè)銀行股份有限公肓中國農業(yè)銀行股份有限公司內裁古自治區(qū)分行/自查‘中國農業(yè)銀毎西省分行/自查,寧省分行/自查,選擇為貫徹落實全行2012年工作會議拮神，持續(xù)保持案件防控高壓態(tài)勢，主動發(fā)現(xiàn)、及時終止和果斷處置案件問題和重大風險隱患，進一步夯實提升內部管理和案件防控基礎>深入推動合規(guī)文化建設業(yè)務檢查重點:法人貸款x個人貸款、三農業(yè)務-票據(jù)業(yè)務、財務管理.柜面運營、中間業(yè)務、資產處置.銀行卡、電子銀行s對賬管理、國際業(yè)務等相關法篦法規(guī)、制度規(guī)定等。2012年工作會議精神現(xiàn)場和非現(xiàn)
7、場結2012Cm*Wm總行2011版檢查項目責更改中國農業(yè)銀行內控與法律合規(guī)控與法律?合J丄-11■U-J歸屬計劃：檢查項目名稱七項目類型也配合檢查部門：被檢査機構r檢查目的：檢査內容及重點七檢查依據(jù)：立項依據(jù)：檢查方式：計劃年度：項目責任書版本引用r檢查項目新增歸屬項目:計劃類型:項目主辦部門:項目登記部門:檢查業(yè)務范圍：檢查業(yè)務期間：檢查時間*：YYMMDD-YYMMDD項目負責人:李四（組長）項目登記人:張三底稿信息項目名稱：2012年內控合規(guī)部對內控合規(guī)部檢查測試被查機構乞檢查產品:選到最細目，不用大類違規(guī)筆數(shù)*:檢查人員*:關聯(lián)口記:
8、一般要關聯(lián)機構業(yè)務類型咒抽查業(yè)務筆數(shù)*:違規(guī)金額（萬元）*:單位是萬元哦檢查日期勺附件管理:附件管理基本情況描述:描述檢查樣本的基本情況，不涉及問題。列表增加問題信息違規(guī)點*:問題摘要先檢查問題描述憑一定要對照分級表，問題發(fā)生日期嚴重稈認真確定嚴重程度，重點關注較大以上問題。問題筆數(shù)*:問題金額（萬元）*:檢查依據(jù)*:從系統(tǒng)中導出責任人員：檢查整改意見先業(yè)務歸屬乞整改責任部門古審核后確定核實負責部門*:審核后確定是否現(xiàn)場整改*:保存提交返回
