期貨從業(yè)人員資格考試-期貨交易管理?xiàng)l例(四)

《期貨從業(yè)人員資格考試-期貨交易管理?xiàng)l例(四)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、期貨交易管理?xiàng)l例（四）一、單項(xiàng)選擇題1、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由制定。A?國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A?3日B?5日C.10口D.1503、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃

2、出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)oA?責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D?限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利4、期貨公司涉及重犬訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重犬事件吋，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之H起內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A?3日B.5日C?7日D?10B5、期貨交易所不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

3、員給予紀(jì)律學(xué)分，處的罰款。_A.5000元以上2萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下6、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A.1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下B.3倍以上5倍以下；50萬元以上100萬元以下C.丄倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下D?2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下7、期

4、貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得,并處違法所得的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處丄0萬元以上30萬元以下的罰款。A?丄倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下8、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得的罰款。A?丄倍以上3倍以下B.

5、1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下9、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A?1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上丄0萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下10、單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.［萬元以上5萬元以下C.丄萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下11、交割倉庫出具虛假倉單的，對直接負(fù)責(zé)

6、的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下12、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員>A.給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款B.給予警告，并處［萬元以上5萬元以下的罰款C.處以5萬元以上10萬元以下的罰款D.給予降級直至開除的紀(jì)律處分13、期貨公

7、司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處的罰款。⑧直接負(fù)責(zé)的豐管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A.5萬元以上20萬元以下；1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上20萬元以下；1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上10萬元以下；丄萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下；1萬元以上10萬元以下14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出

8、具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處的罰款。A?1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下15、對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由決定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.司法機(jī)關(guān)C.公安機(jī)關(guān)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門16、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單