私募基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議模版-證券公司版

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1、XX公司與XX證券股份有限公司之基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議20年月甲方:地址:法定代表人:聯(lián)系電話:傳真:乙方:XX證券股份有限公司地址:X法定代表人:X聯(lián)系電話:X傳真:X目錄第一章協(xié)議目的4第二章釋義4笫三章服務概述5第四章雙方權利與義務5第五章服務事項8第六章服務費用9第七章賬戶監(jiān)督服務業(yè)務資料的移交10第八章保密條款10第九章違約責任10第十章責任限制11第十一章不可抗力11第十二章協(xié)議的生效和修改11第十三章協(xié)議的終止12第十七章合作持續(xù)性13第十八章爭議處理13第十九章其他事項13第一章協(xié)議目的為明確當事人的權利與義務,確保私募基金募集

2、結算資金安全,保護投資者合法權益,根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《屮華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定,甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。在木協(xié)議中,除非上下文另有說明,木協(xié)議中下列詞語均僅具有如下含義(其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補充文件人1、私募投資基金:指甲方作為基金募集機構以非公開方式向合格投資者募集資金設立并委托乙方辦理基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督服務的投資基金。2、私募基金募集:推介私募基金,發(fā)售基金份額(權

3、益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。3、私募基金募集結算資金:募集機構歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。4、慕金募集結算資金專用賬戶:指募集機構委托監(jiān)督機構開立的募集結算資金歸集賬戶和基金份額登記機構開立的注冊登記賬戶。5、基金募集機構:指XXXX6、基金募集監(jiān)督機構:指xx證券股份有限公司7、反洗錢管理:指為防控通過各種方式掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的洗錢活動,采取的相應風險控制措施。第三章服務概述甲方委托乙方作為基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構,監(jiān)督甲方歸集的私募基金募集結算資金所存

4、放的私募基金募集結算資金專用賬戶。該等賬戶監(jiān)督服務對應的私募基金產(chǎn)品名稱、賬戶信息、服務期間、費用收取、雙方聯(lián)系人以附件一《賬戶監(jiān)督服務要素表》為準。甲方確認不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn),不以任何形式挪用私募基金募集結算資金。甲方破產(chǎn)或者清算時,私募基金募集結算資金不屬于甲方破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。乙方同意接受甲方委托,擔任甲方私募基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構。監(jiān)督服務所涉及的資產(chǎn)獨立于乙方的自有財產(chǎn)。乙方破產(chǎn)或者清算吋,監(jiān)督服務所涉及的資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。乙方應對提供監(jiān)督服務所涉及的基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理,

5、保證提供監(jiān)督服務的不同基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)之間、監(jiān)督服務所涉基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)與乙方其他業(yè)務相關資產(chǎn),確?;鹳Y產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)的安全、獨立,任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)。第四章雙方權利與義務一、甲方的權利(1)甲方有權享有乙方提供的基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督服務;(2)甲方有權根據(jù)相關法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定,要求乙方提供私募基金募集結算資金專用賬戶相關信息;(3)甲方有權從乙方獲得本協(xié)議中約定的賬戶監(jiān)督服務的業(yè)務資料、業(yè)務數(shù)據(jù)及業(yè)務支持;(4)乙方未能按照雙方的約定按時提供賬戶監(jiān)督服務,甲方有權暫停使用乙方的

6、賬戶監(jiān)督服務;(1)對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為,甲方有權要求乙方及時進行改正;(2)甲方有權從乙方獲得相關基金募集結算資金專用賬戶資料、資金流水等與賬戶監(jiān)督服務相關的業(yè)務數(shù)據(jù)及其他監(jiān)管機構要求的資料。二、甲方的義務(1)甲方開展私募基金募集,應當符合法律法規(guī)的規(guī)定,并符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構對于私募基金募集機構的要求;(2)甲方從事私募基金募集業(yè)務的員工應當具有基金從業(yè)資格,應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道徳和行為規(guī)范,應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。(3)甲方及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和

7、客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。(4)甲方應為所募集基金的管理人或為與所募私募基金管理人簽訂基金銷售協(xié)議的機構。(5)甲方應當向私募基金管理人提供私募基金募集結算資金專用賬戶信息及乙方信息,供管理人向屮國基金業(yè)協(xié)會報送。(6)甲方應當確保募集的資金、募集的對象與募集的程序符合《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的要求。(7)甲方應當確保在募集資金過程中履行了反洗錢義務。(8)甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的賬戶監(jiān)督信息,對乙方提出的監(jiān)督要求應及時整改。(9)甲方應按時向乙方支付賬戶監(jiān)督服務費用;(10)法律法規(guī)規(guī)定

8、的其他義務。三、乙方的權利(1)乙方在辦理賬戶監(jiān)督業(yè)務時,有權對甲方違反法律或監(jiān)

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