私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議模版-證券公司版

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1、XX公司與XX證券股份有限公司之基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議20年月甲方：地址：法定代表人:聯(lián)系電話：傳真：乙方：XX證券股份有限公司地址：X法定代表人：X聯(lián)系電話：X傳真：X目錄第一章協(xié)議目的4第二章釋義4笫三章服務(wù)概述5第四章雙方權(quán)利與義務(wù)5第五章服務(wù)事項(xiàng)8第六章服務(wù)費(fèi)用9第七章賬戶監(jiān)督服務(wù)業(yè)務(wù)資料的移交10第八章保密條款10第九章違約責(zé)任10第十章責(zé)任限制11第十一章不可抗力11第十二章協(xié)議的生效和修改11第十三章協(xié)議的終止12第十七章合作持續(xù)性13第十八章爭議處理13第十九章其他事項(xiàng)13第一章協(xié)議目的為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確保私募基金募集

2、結(jié)算資金安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《屮華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則達(dá)成本協(xié)議。在木協(xié)議中，除非上下文另有說明，木協(xié)議中下列詞語均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補(bǔ)充文件人1、私募投資基金：指甲方作為基金募集機(jī)構(gòu)以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立并委托乙方辦理基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督服務(wù)的投資基金。2、私募基金募集：推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)

3、益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。3、私募基金募集結(jié)算資金：募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。4、慕金募集結(jié)算資金專用賬戶：指募集機(jī)構(gòu)委托監(jiān)督機(jī)構(gòu)開立的募集結(jié)算資金歸集賬戶和基金份額登記機(jī)構(gòu)開立的注冊(cè)登記賬戶。5、基金募集機(jī)構(gòu)：指XXXX6、基金募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)：指xx證券股份有限公司7、反洗錢管理：指為防控通過各種方式掩飾、隱瞞犯罪所得及收益的洗錢活動(dòng)，采取的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三章服務(wù)概述甲方委托乙方作為基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督甲方歸集的私募基金募集結(jié)算資金所存

4、放的私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶。該等賬戶監(jiān)督服務(wù)對(duì)應(yīng)的私募基金產(chǎn)品名稱、賬戶信息、服務(wù)期間、費(fèi)用收取、雙方聯(lián)系人以附件一《賬戶監(jiān)督服務(wù)要素表》為準(zhǔn)。甲方確認(rèn)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)，不以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。甲方破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于甲方破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。乙方同意接受甲方委托，擔(dān)任甲方私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)督服務(wù)所涉及的資產(chǎn)獨(dú)立于乙方的自有財(cái)產(chǎn)。乙方破產(chǎn)或者清算吋，監(jiān)督服務(wù)所涉及的資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。乙方應(yīng)對(duì)提供監(jiān)督服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，

5、保證提供監(jiān)督服務(wù)的不同基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)之間、監(jiān)督服務(wù)所涉基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)與乙方其他業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和基金投資者資產(chǎn)。第四章雙方權(quán)利與義務(wù)一、甲方的權(quán)利(1)甲方有權(quán)享有乙方提供的基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督服務(wù)；(2)甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，要求乙方提供私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶相關(guān)信息；(3)甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的賬戶監(jiān)督服務(wù)的業(yè)務(wù)資料、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)支持；(4)乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供賬戶監(jiān)督服務(wù)，甲方有權(quán)暫停使用乙方的

6、賬戶監(jiān)督服務(wù)；(1)對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)進(jìn)行改正；(2)甲方有權(quán)從乙方獲得相關(guān)基金募集結(jié)算資金專用賬戶資料、資金流水等與賬戶監(jiān)督服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的資料。二、甲方的義務(wù)(1)甲方開展私募基金募集，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募基金募集機(jī)構(gòu)的要求；(2)甲方從事私募基金募集業(yè)務(wù)的員工應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道徳和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。(3)甲方及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和

7、客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。(4)甲方應(yīng)為所募集基金的管理人或?yàn)榕c所募私募基金管理人簽訂基金銷售協(xié)議的機(jī)構(gòu)。(5)甲方應(yīng)當(dāng)向私募基金管理人提供私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息及乙方信息，供管理人向屮國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。(6)甲方應(yīng)當(dāng)確保募集的資金、募集的對(duì)象與募集的程序符合《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的要求。(7)甲方應(yīng)當(dāng)確保在募集資金過程中履行了反洗錢義務(wù)。(8)甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的賬戶監(jiān)督信息，對(duì)乙方提出的監(jiān)督要求應(yīng)及時(shí)整改。(9)甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付賬戶監(jiān)督服務(wù)費(fèi)用；(10)法律法規(guī)規(guī)定

8、的其他義務(wù)。三、乙方的權(quán)利(1)乙方在辦理賬戶監(jiān)督業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)對(duì)甲方違反法律或監(jiān)