基于dea模型的北京高?？蒲匈Y源配置效率研究

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1、基于DEA模型的北京高?？蒲匈Y源配置效率研究[摘要]高等院校是國家重要的科研基地，科研經(jīng)費(fèi)在逐年提高。科研效率的提高既有利于政府合理配置科技資源，又有利于高校自身的發(fā)展建設(shè)。根據(jù)北京市統(tǒng)計(jì)年鑒在2003-2012年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用DEA分析的C2R和BC2模型，借助Deap2.1統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)北京市本科院校的科研效率進(jìn)行整體的評(píng)價(jià)分析，對(duì)非DEA有效的單元作投影分析，并對(duì)原始值和目標(biāo)值進(jìn)行比較。研究表明：北京市本科院校的科研效率具有波動(dòng)性。DEA綜合無效的年份中，技術(shù)效率無效和規(guī)模效率無效并存，但規(guī)模收益遞增

2、。因此，應(yīng)該合理調(diào)配高校教育資源、適當(dāng)擴(kuò)大科研規(guī)模、改革科研評(píng)價(jià)機(jī)制，保證高?？蒲懈咝?、穩(wěn)定持續(xù)增長。[關(guān)鍵詞]科研效率高校數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）[中圖分類號(hào)]G644[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]2095-3437（2014）18-0024-0411國家“十二五”科技規(guī)劃和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》明確提出了“大幅提升自主創(chuàng)新能力、顯著增強(qiáng)科技競爭力和國際影響力、突破重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)、支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，力爭科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，建設(shè)創(chuàng)新型國家”的發(fā)展目標(biāo)。[2]高

3、校的科研活動(dòng)是國家科研和創(chuàng)新的重要部分，對(duì)高校科研效率進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)既有利于高校自身的發(fā)展建設(shè)，又有利于政府合理配置科技資源。[3]隨著國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，我國在科研方面的經(jīng)費(fèi)支持力度逐年遞增。以北京市的高校為例，除2004年與2003年經(jīng)費(fèi)基本持平之外，以后的幾年經(jīng)費(fèi)都在大幅遞增，尤其是2010年比2009年增加了301156萬元（圖1）。經(jīng)費(fèi)的增加促使近年來高校參與科研的教師人數(shù)增加，同時(shí)，大學(xué)生科研項(xiàng)目的出現(xiàn)使一部分有興趣和能力的本科生也加入到教師的研究隊(duì)伍當(dāng)中，高校的科研隊(duì)伍在壯大。高校發(fā)表論文

4、、獲得專利、科技獎(jiǎng)的總量快速增長和提高。隨著我國高校規(guī)模的迅速擴(kuò)大，對(duì)資源和經(jīng)費(fèi)的需求也越來越多，盡管國家財(cái)政對(duì)高等教育的撥款逐年增長，仍然不能滿足高校的需求。[3]我國高等教育在科研經(jīng)費(fèi)的分配和使用、科研資源配置效率上還需要研究；在發(fā)表論文的質(zhì)量等方面還有待于提高。在近年來科研經(jīng)費(fèi)支出快速增加的情況下，我們高校的科研成果倍出是有目共睹的。但是，高校的科研效率是否也和科研經(jīng)費(fèi)支出及科研成果一樣一直呈上升的趨勢？科研效率是否還有提高的可能性？在一定的投入量下，產(chǎn)出是否達(dá)到了最大？針對(duì)這些問題，對(duì)高?？蒲匈Y源配

5、置效率研究，提高政府決策的科學(xué)性，促進(jìn)科技資源的高效利用和合理配置具有重要意義。11國內(nèi)外用DEA方法對(duì)高?？蒲行试u(píng)價(jià)較多。Athanassapoulos等、JillJohnesc，F(xiàn)legg對(duì)英國高校的效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)[4]，Necmi等、Andrew等用此法評(píng)價(jià)了澳大利亞高校的技術(shù)效率和規(guī)模效率[5]。國內(nèi)的研究有崔維軍等[2]、王麗娜[6]對(duì)江蘇省高校的科研效率進(jìn)行了研究。也有對(duì)全國各地高校效率的比較研究，例如胡慶江等，符銀丹等，陳瓊娣[7]都對(duì)985工程院?？蒲行蔬M(jìn)行了研究。目前一些地方及市屬院校

6、參與科研的人員及經(jīng)費(fèi)與日俱增，其科研成果對(duì)本地區(qū)的發(fā)展貢獻(xiàn)越來越大。高等教育行業(yè)不同于其他生產(chǎn)部門，其最大的特點(diǎn)是具有非盈利性，投入和產(chǎn)出通常沒有直接的價(jià)格體現(xiàn)，且同時(shí)承擔(dān)一定的社會(huì)服務(wù)職責(zé)。[8]北京作為首都，高校云集，研究北京市高?？蒲行屎苡斜匾Ｒ?、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DataEnvelopment11Analysis，簡稱DEA）理論是Charnes等人于1978年為解決決策單元（DMU）的績效評(píng)價(jià)問題提出“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”系統(tǒng)分析方法，即DEA方法的前身。此后，在工業(yè)、商業(yè)、教育等領(lǐng)域的

7、決策分析中，DEA方法都得到廣泛的應(yīng)用。DEA本質(zhì)是利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，并通過計(jì)算不同單元相對(duì)生產(chǎn)前沿面的效率差異做出最優(yōu)決策。[9]DEA以相對(duì)效率為基礎(chǔ)，以數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)相同類型的“單位”間的相對(duì)有效性或效益，對(duì)指標(biāo)具有較好的包容性、無需了解輸入輸出函數(shù)關(guān)系，能夠較好地避免主觀因素影響。[10]北京市高校各年科研效率評(píng)價(jià)主要采用了以下兩個(gè)模型：一是規(guī)模收益不變的C2R模型，二是規(guī)模收益可變的BC2模型。二、研究指標(biāo)的選取及評(píng)價(jià)分析（一）研究指標(biāo)的選取論

8、文數(shù)量是從《中國高教研究》歷年全國高等教育科研成果統(tǒng)計(jì)中計(jì)算出的北京高校論文的總和，其余數(shù)據(jù)全部來源于《北京市統(tǒng)計(jì)年鑒》。只計(jì)算本科院校，不包括高職高專學(xué)校。根通過檢驗(yàn)各變量的相關(guān)性選取輸入輸出指標(biāo)體系進(jìn)行計(jì)算，見表1。1.總體效益（TE=1）分析對(duì)于DEA有效的2004年、2007年、2009年、2011年、2012年，在最小投入的情況下產(chǎn)出達(dá)到了最大，即科研效率達(dá)到了最優(yōu)。但科研規(guī)模不宜擴(kuò)大，而是維持當(dāng)前適度