ｘｎ證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型

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1、ＸＮ證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型第4章XN證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀與問(wèn)題分析4.1XN證券的基本情況XN證券成立于1999年，是重慶第一家上市金融機(jī)構(gòu)。XN證券擁有四家全資子公司，分別為股權(quán)投資公司、創(chuàng)新投資公司、西證國(guó)際、XN期貨。XN證券持有香港上市券商——西證國(guó)際證券股份有限公司74.22%的股權(quán)，標(biāo)志著公司國(guó)際業(yè)務(wù)平臺(tái)逐步走向成熟并擁有了重慶市唯一一家在香港上市的證券公司。2015年，XN證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入84.97億元，同比增長(zhǎng)131.22%；凈利潤(rùn)35.45億元，同比增長(zhǎng)163.22%。截至2016年6月30日，公司資產(chǎn)總額790.54億元，所有者

2、權(quán)益總額192.22億元，在2016年證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)中，XN證券獲得A類(lèi)A級(jí)券商評(píng)級(jí)。XN證券通過(guò)深入構(gòu)建全牌照、一體化、跨地域、多功能的綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)模式，為各類(lèi)型客戶(hù)提供全方位的證券服務(wù)。如圖4.1。資本市場(chǎng)中介作用和豐富的投融資能力經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢(shì)，以企業(yè)改制、上市、新三板掛牌、并購(gòu)重組等多種資本運(yùn)作方式，引導(dǎo)地方企業(yè)推進(jìn)公司治理和發(fā)展，協(xié)助各地政府發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，搞活地方經(jīng)濟(jì)。XN證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部擁有五個(gè)二級(jí)部門(mén)：運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)富管理中心、信用交易部、機(jī)構(gòu)客戶(hù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融工作小組。另外直接管理下設(shè)的9家分公司和119家證券營(yíng)業(yè)部。2015年的股票基金

3、份額在129家證券公司中排名第32名，市場(chǎng)份額占有率為0.813%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額行業(yè)排名保持連續(xù)增長(zhǎng)的良好勢(shì)頭。4.2XN證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀截止2017年4月14日，XN證券在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券投資顧問(wèn)人數(shù)為446。平均每個(gè)營(yíng)業(yè)部的證券投資顧問(wèn)人數(shù)不足4人。營(yíng)業(yè)部的投資顧問(wèn)對(duì)接總部財(cái)管管理中心。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部下屬的財(cái)富管理中心則統(tǒng)籌各分公司和營(yíng)業(yè)部的投資顧問(wèn)工作。4.2.1XN證券投資顧問(wèn)人員的管理細(xì)則1．XN證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)崗位職責(zé)：(1)負(fù)責(zé)簽約客戶(hù)的日常投資咨詢(xún)及維護(hù)，提供投資建議；(2)為客戶(hù)推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的金融、服務(wù)產(chǎn)品；

4、(3)根據(jù)客戶(hù)證券賬戶(hù)的投資經(jīng)歷及投資風(fēng)險(xiǎn)偏好，客戶(hù)可享受到個(gè)性化資產(chǎn)配置建議；(4)對(duì)公司研究所提供的投資咨詢(xún)報(bào)告進(jìn)行分析和研判，以及對(duì)公司的服務(wù)產(chǎn)品向客戶(hù)宣傳；(5)負(fù)責(zé)制作營(yíng)業(yè)部自有的咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品；(6)服務(wù)于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)提供證券咨詢(xún)支持；(7)完成公司及營(yíng)業(yè)部安排的其他日常工作。公司對(duì)投資顧問(wèn)實(shí)行職級(jí)管理。投資顧問(wèn)，負(fù)責(zé)根據(jù)客戶(hù)賬戶(hù)的變動(dòng)情況提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)建議，為核心客戶(hù)提供賬戶(hù)診斷及投資配置建議，負(fù)責(zé)解決客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)投資咨詢(xún)方面的需求。投資顧問(wèn)需具備主持一定規(guī)模的投資策略報(bào)告會(huì)或座談會(huì)的能力。投資顧問(wèn)助理負(fù)責(zé)日常基礎(chǔ)性的工作，如客戶(hù)

5、資料信息的整理收集，每日短信的編寫(xiě)，重點(diǎn)客戶(hù)持倉(cāng)的日常監(jiān)控等。投資顧問(wèn)級(jí)別按照從高到低的順序依次，如圖4.2。2．營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)每日工作安排營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)每日工作分為開(kāi)市前準(zhǔn)備工作、交易時(shí)間內(nèi)的客戶(hù)服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)工作以及閉市以后的客戶(hù)分析和服務(wù)總結(jié)工作。具體工資內(nèi)容安排如下：開(kāi)市交易前：投資顧問(wèn)閱讀研發(fā)中心的《晨會(huì)聚焦》、買(mǎi)方分析師相關(guān)研究成果、晨會(huì)報(bào)告、及當(dāng)日重大財(cái)經(jīng)要聞。閱讀各渠道研究報(bào)告，參加公司及營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)晨會(huì)。交易時(shí)間段：營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)與客戶(hù)溝通或者進(jìn)行拜訪，通過(guò)短信、E-mail的發(fā)送，對(duì)潛在客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，監(jiān)控所服務(wù)客戶(hù)重倉(cāng)品種的異動(dòng)情況，并及時(shí)

6、與相關(guān)客戶(hù)進(jìn)行溝通。收市以后：營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)進(jìn)行當(dāng)天客戶(hù)服務(wù)情況的總結(jié)，對(duì)于所屬客戶(hù)的交易及持倉(cāng)變動(dòng)情況進(jìn)行分析，針對(duì)下一交易日的客戶(hù)服務(wù)工作進(jìn)行簡(jiǎn)單規(guī)劃。4.2.2XN證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要的服務(wù)模式XN證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要服務(wù)模式是總部金點(diǎn)子財(cái)富管理投顧服務(wù)。金點(diǎn)子財(cái)富管理投顧服務(wù)是為了提升營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)投資顧問(wèn)的服務(wù)價(jià)值，提供了一對(duì)一的財(cái)富管理服務(wù)，即一個(gè)客戶(hù)簽約一名投資顧問(wèn)，幫助客戶(hù)資產(chǎn)(1)金點(diǎn)子“干貨”咨詢(xún)產(chǎn)品金點(diǎn)子優(yōu)選：金點(diǎn)子優(yōu)選為系列產(chǎn)品，由買(mǎi)方團(tuán)隊(duì)集中優(yōu)勢(shì)資源，通過(guò)前瞻性的信息把握，優(yōu)質(zhì)的平臺(tái)整合，傾力打造的高端投資咨詢(xún)

7、產(chǎn)品。金點(diǎn)子早知道：通過(guò)精選第二天中證報(bào)的重要內(nèi)容，可提前了解各財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的頭條財(cái)經(jīng)新聞。金點(diǎn)子投資參考：準(zhǔn)確把握政策走勢(shì)脈絡(luò)，找到拐點(diǎn)型機(jī)會(huì)和事件驅(qū)動(dòng)型機(jī)會(huì)。(2)參加X(jué)N證券每個(gè)季度舉報(bào)的投資報(bào)告會(huì)和每一個(gè)的年度報(bào)告會(huì)。(3)參與融資融券、海外投資等高端投融資業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。(四)金尊套餐，資產(chǎn)規(guī)模300萬(wàn)元(含)及以上即可享受金尊套餐金尊服務(wù)如下：(1)全面的金點(diǎn)子咨詢(xún)服務(wù)：金點(diǎn)子點(diǎn)金速遞、金點(diǎn)子高端調(diào)研、金點(diǎn)子財(cái)富匯等服務(wù)。參與上市公司實(shí)地調(diào)研、市場(chǎng)公司信息求證等高端調(diào)研活動(dòng)，幫助客戶(hù)及時(shí)獲取上市公司最新發(fā)展動(dòng)態(tài)。定期與首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、新財(cái)富最佳分析師等面對(duì)面

8、在線交流，觀點(diǎn)分享，實(shí)時(shí)互動(dòng)，幫助客戶(hù)了解宏觀經(jīng)濟(jì)形