融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書

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1、海通證券股份有限公司融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的客戶：為便于您全面正確理解與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及《海通證券股份有限公司融資融券合同》的有關(guān)規(guī)定，制定本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀并慎重簽署。特別提示：本公司根據(jù)您提供的相關(guān)申請(qǐng)資料及擔(dān)保物，為您提供融資融券，但并不代表本公司認(rèn)為或者保證您能夠盈利；您利用融資或融券方式進(jìn)行證券買賣，其盈虧結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由您獨(dú)自承擔(dān)。本公司為您提供融資或融券時(shí)，您需按本公司的規(guī)定和要求提供無(wú)任何權(quán)利瑕疵的擔(dān)保物，本公司對(duì)擔(dān)保物的接受并不代表本公司對(duì)該擔(dān)保物不

2、提出任何異議。融資融券交易與普通證券交易不同，具有財(cái)務(wù)杠桿放大效應(yīng)，您雖然有機(jī)會(huì)以約定的擔(dān)保物獲取較大的收益，但也有可能在短時(shí)間內(nèi)蒙受巨額的損失。您在參與融資融券交易前應(yīng)審慎評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)狀況和財(cái)務(wù)能力等情況，充分考慮是否適宜參與此類杠桿性交易。在決定進(jìn)行融資融券交易前，您應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)：一、融資融券交易具有證券類產(chǎn)品普通交易所具備的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。二、您在開戶開展融資融券業(yè)務(wù)前，必須了解本公司是否具有開展融

3、資融券業(yè)務(wù)的資格，您在從事融資融券交易期間，如本公司及營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)資格、融資融券業(yè)務(wù)交易權(quán)限被取消或被暫停，您可能因此導(dǎo)致?lián)p失。三、您在開展融資融券業(yè)務(wù)期間，如果不能按照約定清償融資融券債務(wù)，或因上市證券價(jià)格波動(dòng)及因我公司重估長(zhǎng)期停牌擔(dān)保證券的公允價(jià)格導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與您融資融券債務(wù)之間的比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間足額補(bǔ)倉(cāng)或減倉(cāng)，或因擔(dān)保品轉(zhuǎn)入委托失敗、交收失敗等原因?qū)е卵a(bǔ)倉(cāng)失敗，您的擔(dān)保物將會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)，而且平倉(cāng)的品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)機(jī)將不受您的控制，平倉(cāng)的數(shù)量、金額可能超過(guò)您的全部負(fù)債，由此導(dǎo)致的一切損失，

4、由您自行承擔(dān)。四、您在開展融資融券業(yè)務(wù)期間，如果出現(xiàn)信用資質(zhì)狀況降低、未按約清償融資融券債務(wù)或未按照約定的時(shí)間足額補(bǔ)倉(cāng)或減倉(cāng)的，我公司有權(quán)降低您的授信額度、信用等級(jí)或提高保證金比例，或者提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)等，由此可能造成的損失，由您自行承擔(dān)。您在開展融資融券業(yè)務(wù)期間，如發(fā)生有可能影響您償債能力的重大事項(xiàng)時(shí)，我公司有權(quán)要求您提前歸還融資融券債務(wù)或取消授信額度或解除本合同。由此可能造成的損失，由您自行承擔(dān)。五、融資融券期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率或中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)高，我公司有權(quán)相

5、應(yīng)調(diào)高融資利率、融券費(fèi)率、固定額度使用費(fèi)、固定額度占用費(fèi)等，您將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，所增加的融資融券成本將由您自行承擔(dān)。六、您開展融資融券業(yè)務(wù)期間，如果因自身原因?qū)е履Y產(chǎn)被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)采取凍結(jié)、財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，您將面臨被我公司提前了結(jié)融資融券交易或已獲批的固定額度失效的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失。七、您開展融資融券業(yè)務(wù)期間，當(dāng)本公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定調(diào)整融資融券標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率或發(fā)生標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，您將可能面臨被我公司提前了結(jié)融資融

6、券交易、已獲批的固定額度失效或被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失。如果交易所對(duì)標(biāo)的證券范圍實(shí)時(shí)調(diào)整的，您的融資(券)交易可能受到限制，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失。八、您開展融資融券業(yè)務(wù)期間，我公司將以《海通證券股份有限公司融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向您發(fā)送通知。我公司以電子郵件方式通知的，我公司電子郵件發(fā)送系統(tǒng)未顯示發(fā)送失敗提示視為已經(jīng)通知；以手機(jī)短信方式通知的，我公司手機(jī)短信發(fā)送系統(tǒng)未顯示發(fā)送失敗提示視為已經(jīng)通知；以電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為通知送達(dá)；電話三次無(wú)法接通或無(wú)人接聽的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為

7、已經(jīng)通知；以營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和網(wǎng)站公告方式通知的，公告張貼或發(fā)布后視為已經(jīng)通知。因此您應(yīng)及時(shí)關(guān)注郵箱、手機(jī)及本公司的公告等。您無(wú)論因何種原因沒(méi)有及時(shí)收到有關(guān)通知，均有可能面臨擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，由此導(dǎo)致的一切損失，將由您自行承擔(dān)。4海通證券股份有限公司融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書九、您在開展融資融券業(yè)務(wù)中要妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，并建議您經(jīng)常修改密碼。任何使用您的密碼進(jìn)行的操作均視為您的行為，您須承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。如您將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由您自行承擔(dān)。十、您發(fā)出擔(dān)保品轉(zhuǎn)入指

8、令后，應(yīng)該核查該指令是否“已報(bào)”并關(guān)注擔(dān)保證券日終是否交收成功，如擔(dān)保證券未交收成功或劃入的資金未及時(shí)到賬，可能會(huì)導(dǎo)致您無(wú)法融資買入或融券賣出，由此造成的后果由您自行承擔(dān)。十一、您從事融資融券交易時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注我公司提供