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1、直接股權投資作業(yè)流程項目立項企業(yè)治理原則項目搜索建立項目信息網絡接觸潛在項目公司簽訂保密協議并接收商業(yè)計劃書建立交易項目池項目所在行業(yè)分析項目公司的總體背景商業(yè)計劃書探討篩選決策會議組建交易團隊投資通告函提交交易預算表預算審核批準授權預算執(zhí)行超預算申請預算終止擬定項目預算項目預算項目篩選項目評估投資委員會初始會議關鍵交易問題探討審議批準預算和意向書擬定項目評估策略實施盡職調查撰寫投資評估報告項目投資建議書項目批準及支付投資委員會決策會議完成并批準ARF確認并實施支付董事任命投資運行質量評價上市準備項目管理及退出IPO并退出簽訂協議書簽訂承諾書投資保護承諾設計投資方
2、案直接股權投資策略資料歸檔并做項目總結流程主要執(zhí)行部門及關鍵控制文件：流程執(zhí)行部門關鍵文件其他1直接股權投資策略投管會《直接股權投資策略報告》董事會2建立項目信息網絡投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)3建立項目池投資部更新項目池投資秘書4接觸潛在項目公司投資部公司介紹等宣講資料。《交易渠道報告》投資分析師5接收商業(yè)計劃投資部《保密協議》投資分析師6項目所在行業(yè)了解投資部《行業(yè)分析》投資分析師7項目公司了解投資部項目存在的風險等級考查投資分析師8探討商業(yè)計劃書投資部《投資評估初步建議書》投資分析師9篩選會議投管會會議記錄投資總監(jiān)10組建交易團隊投管會《項目總體計劃》投資
3、總監(jiān)11投資通告函投資部《計劃投資通告函》投資秘書12投資保護承諾投資部《預投資人保護承諾書》投資秘書13擬定項目預算財務部財務經理14提交交易預算表財務部交易預算表財務經理15預算審核批準表投管會16授權預算執(zhí)行投管會17超預算申請投資部超預算申請表投資經理18預算終止財務部預算分析和總結財務經理19投管會初始會議投管會20關鍵交易問題探討投管會關鍵交易問題報告投資總監(jiān)21批準預算和意向書投管會《意向書》22擬定項目評估策略投資部《項目評估策略報告》投資經理23聘請外部顧問投資部投資經理24盡職調查投資部《盡職調查報告》投資經理25撰寫投資評估報告投資部《投資評
4、估報告》投資經理26項目投資建議投資部《項目投資建議書》投資經理27設計投資方案投資部《項目投資整體方案》投資經理28投資委員會決策會議投管會會議記錄投資總監(jiān)29簽訂承諾書投資部《承諾書》投資經理30簽訂協議投資部《協議書》投資經理31完成并批準ARF投管會ARF投資總監(jiān)32確認并實施支付財務部辦理支付規(guī)定手續(xù)財務經理33投資企業(yè)的公司治理投管會《公司治理總體方案》投資總監(jiān)34董事任命投管會董事權利及職責投資總監(jiān)35投資運行監(jiān)控投資部投資運行質量評價投資經理36股份制等上市準備投資部公司重組等變革策略投資經理37上市輔導投資部上市輔導總體計劃投資經理38上市投資部
5、投資經理39IPO并退出投資部投資經理40資料歸檔并做項目總結投資部《項目總結報告》投資秘書項目搜索子流程達成基本意向接觸潛在企業(yè)發(fā)送商業(yè)計劃書大綱交易渠道報告簽訂保密協議溝通建議書擬訂項目建議書明晰企業(yè)基本需求選任各項目團隊制定各項目策略輔導完成商業(yè)計劃書制定市場策略市場渠道建設市場信息匯總信息篩選投資項目項目編號各編號建專項檔案建立交易項目池流程執(zhí)行部門關鍵文件其他1制定市場策略投資部《直接股權投資市場策略報告》投管會2市場渠道建設投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)3市場信息匯總投資部投資秘書4信息篩選投資部投資分析師5建立交易項目池投資部項目編號、各編號建專項檔
6、案投資秘書6制定各項目策略投資部投資分析師7選任項目團隊投資部投資總監(jiān)8接觸潛在企業(yè)投資部投資團隊9明晰企業(yè)基本需求投資部投資團隊10擬訂項目建議書投資部《項目建議書》投資團隊11就建議書與企業(yè)溝通投資部投資團隊12達成基本意向投資部投資團隊13簽訂保密協議投資部《保密協議》投資秘書14交易渠道報告財務部《交易渠道報告》投資經理15發(fā)送商業(yè)計劃書大綱投管會《商業(yè)計劃書大綱》投資秘書16輔導完成商業(yè)計劃書投管會投資經理項目篩選子流程公司未來可實現目標公司核心能力分析公司在行業(yè)中的位置公司核心能力分析行業(yè)分析篩選決策計劃投資通告函協調召開篩選會議審核定稿審核報告項目公
7、司行業(yè)定位制定行業(yè)分析大綱落實專人完成報告修改定稿公司總體背景公司基本信息搜集審核商業(yè)計劃書討論商業(yè)計劃書編制投資初步分析報告風險評級組建交易團隊歸檔流程執(zhí)行部門關鍵文件其他1行業(yè)分析投資部《直接股權投資市場策略報告》投資分析師1．1項目公司行業(yè)定位投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)1．2制定行業(yè)分析大綱投資部投資經理1．3落實專人完成報告投資部投資經理1．4審核報告投資部投資經理1．5修改報告并定稿投資部《行業(yè)分析報告》投資分析師2了解公司總體背景投資部《公司基本分析報告》投資分析師2．1公司基本信息搜集投資部投資分析師2．2公司在行業(yè)中的位置投資部投資分析師2．3
8、公司核心能
