技術(shù)合同效力的認(rèn)定與處理 .doc

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1、技術(shù)合同效力的認(rèn)定與處理司法實(shí)踐中，技術(shù)合同效力的認(rèn)定和處理存在一些特殊問(wèn)題，有些問(wèn)題還頗有爭(zhēng)議。為此，《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《解釋》)針對(duì)其中的一些特殊問(wèn)題，作出了明確的解釋和規(guī)定。一、《解釋》有關(guān)技術(shù)合同效力規(guī)定的精神1.維護(hù)意思自治和交易安全以尊重當(dāng)事人“意愿”或者“自愿”為核心內(nèi)容的意思自治原則，是合同法的基本原則之一?！督忉尅逢P(guān)于技術(shù)合同效力的有關(guān)規(guī)定，充分貫徹了意思自治的精神，對(duì)于凡能夠維持其效力的合同，盡量按照當(dāng)事人的意愿賦予其效力，對(duì)于能夠彌補(bǔ)合同不足的情形就盡量彌補(bǔ)，能夠擬制當(dāng)事人意思的就予以擬制，尤其是不因形式上或者

2、名義上的欠缺而簡(jiǎn)單地否定合同的效力，以此充分尊重和實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的選擇，并有效地維護(hù)交易安全?！督忉尅返谄邨l、第八條、第二十二條第三款、第三十四條等均體現(xiàn)了這種精神。2.維護(hù)技術(shù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種壟斷權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人很容易濫用其技術(shù)和知識(shí)上的優(yōu)勢(shì)地位，強(qiáng)迫交易對(duì)手實(shí)施一些非自愿的行為，從而妨礙交易技術(shù)流轉(zhuǎn)的自由和公平競(jìng)爭(zhēng)，妨礙技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。因此，制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反競(jìng)爭(zhēng)或者壟斷行為，既是技術(shù)合同中的一個(gè)突出問(wèn)題，又是反壟斷的一項(xiàng)重要內(nèi)容。Trips協(xié)定第40條對(duì)“合同許可中反競(jìng)爭(zhēng)行為的控制”的規(guī)定，就是制止合同許可中濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的一項(xiàng)重要國(guó)際努力。加入世貿(mào)組織以后

3、，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)出口的有關(guān)法律法規(guī)對(duì)于濫用技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反競(jìng)爭(zhēng)行為作出了禁止性規(guī)定?！督忉尅凤@然是按照我國(guó)加入世貿(mào)組織以后的技術(shù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和Trips協(xié)定有關(guān)規(guī)定的精神，對(duì)合同法規(guī)定的導(dǎo)致技術(shù)合同無(wú)效的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”的涵義，作出了細(xì)化規(guī)定。這對(duì)于制止技術(shù)市場(chǎng)的反競(jìng)爭(zhēng)行為，具有重要意義。3.科學(xué)合理地平衡當(dāng)事人的利益認(rèn)定技術(shù)合同的效力，特別是確定技術(shù)合同無(wú)效或者被撤銷后的恢復(fù)原狀方式，往往需要在堅(jiān)持法律原則規(guī)定的同時(shí)，根據(jù)具體情況妥善平衡當(dāng)事人的利益。特別是，既要制裁違法行為和補(bǔ)償無(wú)過(guò)錯(cuò)方的損失，又要保護(hù)善意第三人的正當(dāng)利益；既要堅(jiān)持法律明文規(guī)定的原則和

4、規(guī)則，又要公平合理地填補(bǔ)好實(shí)施細(xì)節(jié)。平衡當(dāng)事人利益的重要價(jià)值取向，則是有利于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和科技成果的轉(zhuǎn)化。《解釋》第十一條、第十二條、第十三條等均體現(xiàn)了這種精神。二、認(rèn)定技術(shù)合同效力的幾種特殊情形1.無(wú)民事主體資格的科研組織訂立的技術(shù)合同的效力4民事主體是具有民事權(quán)利能力的自然人、法人或者其他組織，而這些主體所具有的民事權(quán)利能力，就是所謂的民事主體資格。具有民事權(quán)利能力乃是自然人、法人或者其他組織依法享有權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的前提和基礎(chǔ)。倘若不具有民事權(quán)利能力，或者說(shuō)不具有民事主體資格，也就無(wú)從享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，不具有訂立合同的主體資格。正是根據(jù)這種推理，我國(guó)以

5、前的民法理論通常認(rèn)為，倘若合同主體不具有民事主體資格，其訂立的合同無(wú)效。但是，無(wú)民事主體資格而訂立合同的具體情況是復(fù)雜的，如此簡(jiǎn)單地認(rèn)定此類合同的效力，有時(shí)不符合意思自治原則和不利于保護(hù)當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益，也不利于維護(hù)交易安全。就技術(shù)合同而言，它涉及合同主體存在形式上的瑕疵，但以此認(rèn)定合同無(wú)效卻大可不必。較為常見(jiàn)的就是那些不具有民事主體資格的科研組織，如法人或者其他組織設(shè)立的從事技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)的課題組、工作室等，以其自己的名義而不是以設(shè)立它的法人或者其他組織的名義訂立技術(shù)合同的情形。這些科研組織雖然是以組織的名義訂立合同，但該組織既不屬于法人，亦不屬于“其他組織”，即

6、我國(guó)法律規(guī)定的“其他組織”是有特定涵義的，是指那些依法成立、能夠以自己的名義對(duì)外從事民事活動(dòng)的組織，但這些科研組織包括法人或者其他組織的內(nèi)設(shè)職能部門(mén)及其單獨(dú)或聯(lián)合設(shè)立的科研組織，或科研人員自行設(shè)立的課題組。這些科研組織因不具有民事主體資格，訂立的技術(shù)合同以前被認(rèn)為是無(wú)效的?！督忉尅吠高^(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，以確定形式背后的實(shí)際主體的方式處理其效力問(wèn)題，即此類合同不因締約主體名義上的瑕疵而妨礙其效力，除非另有導(dǎo)致其無(wú)效的情形?！督忉尅分匀绱艘?guī)定，顯然不是說(shuō)合同主體有無(wú)民事主體資格都不影響合同的效力，實(shí)際上是不拘泥于合同主體的名義，而是“循名責(zé)實(shí)”，以名義背后的實(shí)際主體衡量合同的效力

7、及其責(zé)任主體。據(jù)此，不具有民事主體資格的科研組織訂立的技術(shù)合同，經(jīng)法人或者其他組織授權(quán)或者認(rèn)可的，視為法人或者其他組織訂立的合同，合同主體和訴訟主體是法人或者其他組織，而不再是該科研組織；未經(jīng)法人或者其他組織授權(quán)或者認(rèn)可的，就不能視為法人或者其他組織的行為，只能是科研組織成員的個(gè)人行為，由該科研組織成員共同承擔(dān)責(zé)任，但法人或者其他組織因該合同受益的，應(yīng)當(dāng)在其受益范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！笆跈?quán)”的形式是多樣的，包括簽發(fā)授權(quán)書(shū)、章程或者其他文件中的授權(quán)條款及其他授權(quán)方式；“認(rèn)可”則主要是事后追認(rèn)。2.審批、行政許可與技術(shù)合