私募基金合同模板(股權pe)(截至20150727)創(chuàng)新

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1、合同編號：號****投資基金基金合同基金管理人:**有限公司基金托管人:華泰證券股份有限公司二零一五年月重要提示本基金投資于股權類項目，基金凈值會因為資本市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對資本市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別項目特有的非系統性風險，由于基金份額持有人贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險，本基金的特定風險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存

2、款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險，不構成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產安全的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。由于本基金的設計安排、管理、

3、運作模式而產生的經濟責任和法律責任，托管人、銷售機構不予承擔。投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構進行銷售?；鹜顿Y者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構認購或申購的投資者按代銷機構的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運營服務機構開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表運營服務機構接受投資者的認購或申購資金，也不

4、表明運營服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據證明是因運營服務機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當等原因所造成的損失承擔相關責任，運營服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰證券股份有限公司基金運營外包業(yè)務募集專戶賬號：4301010029101167479-0000000開戶行：中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行本人/機構已認真閱讀《投資者告知書》，清楚認識并認可關于募集賬戶的上述告知內容，并愿意自行承擔由此可能導致的一切風險和損失?；?/p>

5、金投資者(自然人簽字或機構蓋章)：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日風險揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風險，根據法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）、中國證券投資基金業(yè)協會（以下稱基金業(yè)協會）有關規(guī)定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征私募基金是在中國基金業(yè)協會履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產，進行投資活動

6、。參與私募基金投資存在著一定的風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，應了解私募基金的基礎知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取基金管理人對相關業(yè)務規(guī)則和基金合同內容的講解。基金管理人管理基金財產應恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人依據基金合同管理基金財產所產生的風險，由基金財產承擔。二、了解本基金投資的風險本基金投資面臨的風險，包括但不限于：（一）市場風險因基金投向的資產受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金財產收益水平變化，產生風險，主要包括：1、政策風險因國家法律規(guī)定及

7、宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。2、經濟周期風險隨著經濟運行的周期性變化，各個行業(yè)及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產生風險。3、利率風險因市場利率變動，導致基金投資的附息資產價值波動，或導致基金所投資公司的融資性財務安排發(fā)生不確定而產生風險。4、上市公司經營風險上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致上市公司的盈利發(fā)生變化。如果基金財產所投資的上市公司經營不善，其股票價格