通用 私募基金合同模板新三板)截至20150727)

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1、合同編號：號**新三板**資產(chǎn)管理計劃基金合同基金管理人:**有限公司基金托管人:華泰證券股份有限公司二零一五年月重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風險，本基金的特定風險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運

2、用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險，不構(gòu)成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資

3、決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。由于本基金的設(shè)計安排、管理、運作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟責任和法律責任，托管人、銷售機構(gòu)不予承擔。投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)進行銷售?；鹜顿Y者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構(gòu)認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構(gòu)認購或申購的投資者按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人委托運營服務(wù)機構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖

4、回資金的歸集與支付。募集賬戶是運營服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運營服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運營服務(wù)機構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關(guān)責任，運營服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。募集賬戶信息如下：賬戶名：華泰證券股份有限公司基金運營外包業(yè)務(wù)募集專戶賬號：4301010029101167479-0

5、000000開戶行：中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行本人/機構(gòu)已認真閱讀《投資者告知書》，清楚認識并認可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔由此可能導致的一切風險和損失。基金投資者(自然人簽字或機構(gòu)蓋章)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日風險揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱基金業(yè)協(xié)會）有關(guān)規(guī)定，提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資

6、。一、了解擬參與的私募基金的風險收益特征私募基金是在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據(jù)基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產(chǎn)，進行投資活動。參與私募基金投資存在著一定的風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，應(yīng)了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風險收益特征等內(nèi)容，并認真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解。基金管理人管理基金財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣艘罁?jù)基

7、金合同管理基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)承擔。二、了解本基金投資的風險本基金投資面臨的風險，包括但不限于：（一）市場風險證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金財產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風險，主要包括：1、政策風險因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、證券市場監(jiān)管政策及地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化對投資標的產(chǎn)生一定的影響，導致市場價格波動，從而影響本基金投資收益而產(chǎn)生風險。2、經(jīng)濟周期風險經(jīng)濟運行具有周期性的特點。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。基金財產(chǎn)投資于證券

8、市場，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。3、利率風險金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹭敭a(chǎn)投資于債券和股票時，其收益水平會受到利率變化的影響。4、上