華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議

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1、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行二○○六年七月托管協(xié)議目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人1二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋2三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查4五、基金財(cái)產(chǎn)的保管4六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行6七、交易及清算交收安排7八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算9九、基金收益分配11十、基金信息披露12十一、基金費(fèi)用13十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管14十三、基金有關(guān)文件檔案的保存14十四、基金托管人和基金管理人

2、的更換14十五、禁止行為14十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算15十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分16十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式17十九、托管協(xié)議的效力18二十、托管協(xié)議的簽訂18托管協(xié)議鑒于華夏基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于華夏基金管理有限公司為華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

3、為華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金的基金托管人；為明確華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人(一)基金管理人(或簡(jiǎn)稱“管理人”)名稱：華夏基金管理有限公司住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層郵政編碼：100032法定代表人:凌新源成立時(shí)間：1998年4月9日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.38億元人民幣經(jīng)營(yíng)

4、范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；因特網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)存續(xù)期間：100年(二)基金托管人(或簡(jiǎn)稱“托管人”)名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行注冊(cè)地址：北京市復(fù)興路甲23號(hào)辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈法定代表人：楊明生成立時(shí)間：1979年2月23日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)發(fā)(1979)056號(hào)18托管協(xié)議組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)注冊(cè)資本：1338.65億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋(一)依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資

5、基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)與《華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”)訂立。(二)目的訂立本協(xié)議的目的是明確華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金托管人和華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。(三)原則基金管理人和基金托

6、管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。(四)解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資范圍、對(duì)象以及證券選擇標(biāo)準(zhǔn)為：本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、權(quán)證、債券

7、、資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)同意。(二)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：1.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；2.本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)該證券的10%；3.進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40

8、%；18托管協(xié)議4.本基金股票投資比例范圍為0～95%，權(quán)證投資比例范圍為0～3%；債券投資比例范圍為0～95%，資產(chǎn)支持證券投資比例范圍為0～20%。本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制，若相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定，本基金權(quán)證投資比例限制自動(dòng)按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修訂，不受下述條款限制：(1)本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；(2)本基金持有的全部