華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同

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1、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同基金合同基金合同目錄一、前言1二、釋義1三、基金的基本情況4四、基金的歷史沿革4五、基金的存續(xù)6六、基金份額的申購與贖回7七、基金的轉(zhuǎn)托管與非交易過戶等其他業(yè)務(wù)11八、基金合同的當(dāng)事人及其權(quán)利與義務(wù)11九、基金份額持有人大會(huì)16十、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序20十一、基金的托管22十二、基金份額的登記22十三、基金的投資22十四、基金的財(cái)產(chǎn)28十五、基金資產(chǎn)的估值28十六、基金的費(fèi)用與稅收30十七、基金的收益與分配31十八、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)32十九、基金的信息披露33二十、基金合同的變更、終止

2、與基金財(cái)產(chǎn)的清算35二十一、違約責(zé)任37二十二、爭(zhēng)議的處理37二十三、基金合同的效力37二十四、基金管理人和基金托管人簽章38基金合同一、前言為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)運(yùn)作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)及其他有關(guān)規(guī)定，遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，訂立《華夏平

3、穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”)。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤炗啿⑸е掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額之日起，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金由基金管理人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng)中

4、國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金：指華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金，本基金由興業(yè)證券投資基金轉(zhuǎn)型而成；興業(yè)基金：指興業(yè)證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型封閉式；基金合同或本基金合同：指本《華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合

5、同》及其不時(shí)做出的任何有效修訂和補(bǔ)充，本基金合同由《興業(yè)證券投資基金基金合同》修訂而成；托管協(xié)議：指《華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其不時(shí)做出的任何有效修訂和補(bǔ)充，本托管協(xié)議由《興業(yè)證券投資基金托管協(xié)議》修訂而成；招募說明書：指《華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說明書》及基金管理人對(duì)其定期做出的更新；39基金合同中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過的自2004年6月1日起施行的《

6、中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其不時(shí)做出的修訂；《銷售辦法》：指2004年6月25日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及其不時(shí)做出的修訂；《運(yùn)作辦法》：指2004年6月29日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其不時(shí)做出的修訂；《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指2005年7月14日上海證券交易所發(fā)布并施行的《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》及其不時(shí)做出的修訂；基金合同當(dāng)事人：指受本基金合同約束，根據(jù)本基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人

7、和基金份額持有人；基金管理人：指華夏基金管理有限公司；基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行；合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；基金轉(zhuǎn)型：指對(duì)包括興業(yè)基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金，調(diào)整存續(xù)期限，終止上市，調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略，修訂基金合同，并更名為“華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金”等一系列事項(xiàng)的統(tǒng)稱；本基金合同生效日：指本《華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》生效起始日，本

8、基金合同自興業(yè)證券投資基金終止上市之日起生效，原《興業(yè)證券投資基金基金合同》自同一日起失效；集中申購期：指本基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時(shí)間，最長(zhǎng)不超