美國(guó)科研機(jī)構(gòu)的利益沖突政策

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1、美國(guó)科研機(jī)構(gòu)的利益沖突政策的緣起、現(xiàn)況與爭(zhēng)論王蒲生　周穎（清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究中心，北京　100084）摘要：為規(guī)范科學(xué)活動(dòng)中的利益沖突而制定相關(guān)政策，是科研機(jī)構(gòu)和管理部門為防止科學(xué)的客觀性遭受利益沖突的損害而采取的措施。目前美國(guó)大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)和部分期刊已經(jīng)制定了有關(guān)利益沖突的規(guī)范，不過(guò)因各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職能不同，政策的內(nèi)容及詳略程度亦不盡相同。制定利益沖突政策的舉措盡管一開(kāi)始就遭到了廣泛批評(píng)，但因這一舉措建立在大量事實(shí)基礎(chǔ)之上，其正當(dāng)性難以被否認(rèn)。關(guān)健詞：利益沖突；利益沖突政策；科學(xué)客觀性中圖分類號(hào)：G301　　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A“利益沖突”（Conflic

2、tofInterest）是近年來(lái)國(guó)外科技政策或法規(guī)中出現(xiàn)頻率越來(lái)越頻繁的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。所謂利益沖突，是指當(dāng)事人的私人利益與其職責(zé)或者其職責(zé)所代表的利益發(fā)生沖突。換句話說(shuō)，利益沖突是當(dāng)事人所處的境況或者行為，在這種境況或行為中，當(dāng)事人身負(fù)的委托利益有可能不恰當(dāng)?shù)厥艿疆?dāng)事人自身利益的影響?？茖W(xué)家在研究過(guò)程中受到利益影響而得出或可能得出傾向性的結(jié)論，或者科學(xué)家在咨詢過(guò)程中受到一些利益主體的影響，而做出或可能會(huì)做出傾向性的判斷，使委托方的利益因?yàn)閮A向性的結(jié)論或判斷而受損，均屬利益沖突范疇。本文將就美國(guó)科研機(jī)構(gòu)中相關(guān)的利益沖突政策和法規(guī)進(jìn)行分析研究，以期對(duì)我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)制定

3、相關(guān)的利益沖突政策提供借鑒。1．美國(guó)利益沖突政策出現(xiàn)的背景在當(dāng)代，隨著科學(xué)職業(yè)化的形成，科學(xué)研究也從過(guò)去的由個(gè)人興趣愛(ài)好驅(qū)動(dòng)的以探求真理為主旨的行業(yè)，變成為一種有大量人群參與的、得到社會(huì)廣泛資助的社會(huì)活動(dòng)，變成為一種可以使科學(xué)家獲得榮耀、權(quán)位和種種福利的職業(yè)。反過(guò)來(lái)，科學(xué)研究已經(jīng)成為可以產(chǎn)生巨大利潤(rùn)的源泉，致使許多商業(yè)性機(jī)構(gòu)資助或直接介入科學(xué)研究和開(kāi)發(fā)，科學(xué)家們也成為了各種利益爭(zhēng)奪的對(duì)象。在這種背景下，------------------------------------------------------------作者簡(jiǎn)介：王蒲生（1962－），山西人、

4、博士，副教授，研究方向?yàn)榭萍颊吲c管理。　　周穎（1977－），湖南人，碩士，研究方向?yàn)榭萍寂c社會(huì)。8科學(xué)活動(dòng)中的利益沖突日益彰顯。美國(guó)是世界上科研機(jī)構(gòu)最多，科學(xué)研究和管理活動(dòng)最活躍也最復(fù)雜的國(guó)家，自然地，科學(xué)活動(dòng)中的利益沖突問(wèn)題也更尖銳。利益沖突較多在出現(xiàn)在同行評(píng)議中。1975年在美國(guó)國(guó)會(huì)科學(xué)研究與技術(shù)委員會(huì)舉行的聽(tīng)證會(huì)上，一位國(guó)會(huì)議員曾對(duì)當(dāng)時(shí)的同行評(píng)議制度給予了批評(píng)，認(rèn)為同行評(píng)議是一個(gè)熟人關(guān)系網(wǎng)，項(xiàng)目評(píng)審官員依靠他們?cè)趯W(xué)術(shù)界信得過(guò)的朋友來(lái)評(píng)議他們受理的申請(qǐng)項(xiàng)目。這些朋友又會(huì)推薦自己的朋友做評(píng)議人。1986年美國(guó)西格馬克西學(xué)會(huì)做過(guò)一次調(diào)查，接受調(diào)查近4100

5、名科學(xué)家中，有63%的人認(rèn)為，要獲得政府資助的研究項(xiàng)目，取決于“你是什么人”。許多申請(qǐng)項(xiàng)目獲得資助，主要是因?yàn)檫@些申請(qǐng)者已經(jīng)為資助機(jī)構(gòu)所熟知，或者以前得到過(guò)該基金的資助?！盵1]利益沖突也出現(xiàn)在具體的科學(xué)研究過(guò)程中。尤其是在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，由于制藥公司、煙草公司、食品公司與相關(guān)領(lǐng)域的研究者關(guān)系最為曖昧，因利益沖突而導(dǎo)致的問(wèn)題也最多。典型案例如哈特金斯（L.F.Hutchins）等人對(duì)于美國(guó)癌癥患者臨床化學(xué)治療的調(diào)查研究。在美國(guó)，65歲以上的癌癥患者約占63%，然而參與臨床試驗(yàn)的65歲以上患者的比例則不到25%。由于高齡患者的耐受能力較差，化學(xué)療法對(duì)年齡較大患者的

6、效用較小，因而有意排除高齡患者的做法，可以使得實(shí)驗(yàn)新藥的療效顯得更好。[2]　實(shí)際上，利益沖突可以表現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)對(duì)象的選擇、試驗(yàn)的設(shè)計(jì)、病例的選擇、數(shù)據(jù)的分析處理方法、選擇性發(fā)表論文的內(nèi)容等等各個(gè)環(huán)節(jié)。由于科學(xué)家受到利益影響而得出傾向性的結(jié)論，使得科學(xué)研究的客觀性的受到嚴(yán)重威脅?！澳柤?xì)胞案”也是一個(gè)典型案例。摩爾（J.Moore）是一名白血病患者，1976年在加州大學(xué)洛杉磯醫(yī)學(xué)院摘除脾臟。他的醫(yī)生古德?tīng)枺―.Golde）事先未征得他的同意，即將他血液中的某些化學(xué)物質(zhì)申請(qǐng)專利，并與一波士頓公司簽合同分享300萬(wàn)美元利潤(rùn)。瑞士桑多士（Sandoz）制藥公司向其支付了

7、1500萬(wàn)美元開(kāi)發(fā)Mo細(xì)胞系。該醫(yī)學(xué)院連續(xù)7年取他的血、骨髓、皮膚和精子樣本。摩爾1984年他發(fā)現(xiàn)他已成為專利號(hào)4438032。他感到身體被剝削、人格受侮辱，于是將古德?tīng)栣t(yī)生告上法庭。[3]此即為轟動(dòng)一時(shí)的“摩爾細(xì)胞案”。由于利益沖突影響到科學(xué)研究的客觀性與科學(xué)活動(dòng)的公正性，制定適當(dāng)?shù)恼叻ㄒ?guī)，正確地辨別、恰當(dāng)?shù)靥幚砜茖W(xué)活動(dòng)中的利益沖突，便成為一個(gè)引起廣泛關(guān)注與重視的問(wèn)題。因此，美國(guó)在上世紀(jì)下半葉開(kāi)展的整飾學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)道德的運(yùn)動(dòng)中，很多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)也將利益沖突作為學(xué)術(shù)規(guī)范的重要內(nèi)容，納入到相應(yīng)的政策法規(guī)之中。82．利益沖突的政策在美國(guó)科研機(jī)構(gòu)的普遍性與差異性美國(guó)

8、部分科研機(jī)構(gòu)制定利益沖突的規(guī)范或政策，