論洗錢罪上游犯罪之再擴容_畢業(yè)論文.doc

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1、論洗錢罪上游犯罪之再擴容　　關(guān)鍵詞:洗錢罪;上游犯罪;再擴容;空白罪狀　　內(nèi)容提要:基于洗錢罪之獨特立法價值，盡管《刑法》第312條已被改造為其兜底條款，但仍可適度對其上游犯罪的范圍予以擴容，以彰顯其突出典型、打擊重點之立法旨趣。不過，考慮到刑法的穩(wěn)定性，筆者建議引入空白罪狀對洗錢罪予以必要改造，從而間接實現(xiàn)適度再擴容之目的。　　為有效應(yīng)對日益猖獗的洗錢犯罪，我國近年來做出了富有成效的立法努力，其核心便是對洗錢罪上游犯罪之范圍，與時俱進地不斷予以擴充。而所謂“上游犯罪”是對產(chǎn)生非法財產(chǎn)的各種已然犯罪的統(tǒng)稱。作為依附于“

2、上游犯罪”的“下游犯罪”，洗錢罪總是派生于某一具有經(jīng)濟目的的主罪即“上游犯罪”之后，掩飾、隱瞞其違法所得的非法性質(zhì)，使之披上了“合法的外衣”。[1]上游犯罪是洗錢罪的前提和基礎(chǔ)，沒有上游犯罪所獲取的非法收益，洗錢行為就沒有掩飾、隱瞞的對象，洗錢犯罪也就不復(fù)存在。因此，對上游犯罪范圍的不斷擴充已成為立法者打擊洗錢犯罪的著力點。不過，盡管洗錢罪上游犯罪的范圍一再被擴容，但刑法學(xué)界對于是否需要繼續(xù)擴容、如何擴容等仍歧見紛呈。本文即擬在介述洗錢罪上游犯罪立法擴容軌跡的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)存之理論紛爭就此問題略抒管見。　　一、洗錢罪上

3、游犯罪的立法擴容軌跡　　(一)上游犯罪的立法演進19　　我國1979年《刑法》并沒有關(guān)于洗錢罪的規(guī)定。1989年9月，我國加入了《聯(lián)合國禁毒公約》，其第3條明確要求各締約國將隱瞞、掩飾毒品犯罪所得的行為入罪。為了履行公約義務(wù)，我國于1990年出臺了《關(guān)于禁毒的決定》并在第4條規(guī)定了掩飾、隱瞞毒贓性質(zhì)、來源罪，而這正是洗錢罪的立法雛形?！蛾P(guān)于禁毒的決定》與《聯(lián)合國禁毒公約》相同，僅將上游犯罪限于毒品犯罪，范圍相對偏狹?！　?997年《刑法》正式確立洗錢罪，將其上游犯罪擴充為“毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪”。這

4、主要是基于嚴(yán)厲懲治黑社會性質(zhì)的組織犯罪和走私犯罪之國內(nèi)司法實踐的需要，同時也參考了國際刑事立法的發(fā)展趨勢?！　∶绹?.11”恐怖襲擊事件后，聯(lián)合國安理會于2001年9月29日通過了第1373號決議，要求各國完善關(guān)于預(yù)防和打擊恐怖主義的刑事立法，根據(jù)國際恐怖主義與洗錢之間的密切聯(lián)系，做出適當(dāng)?shù)膽?yīng)對。出于懲治恐怖活動犯罪以及承擔(dān)相關(guān)國際義務(wù)的現(xiàn)實需要，我國迅速于2001年12月29日通過《刑法修正案(三)》，并增列恐怖活動犯罪為洗錢罪的上游犯罪。　　2003年9月和12月，我國相繼批準(zhǔn)加入《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》

5、和《聯(lián)合國反腐敗公約》。為了履行國際公約規(guī)定的反洗錢和懲治腐敗犯罪、金融犯罪之條約義務(wù)，全國人大常委會于2006年6月通過了《刑法修正案(六)》，進一步將洗錢罪的上游犯罪擴大到“貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪”?！　《?007年1月1日施行的《反洗錢法))則在界定所謂“反洗錢”時，將其對象性犯罪表述為“毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等”。除了法定的七類犯罪外，一個“等”字，似有進一步擴大洗錢罪上游犯罪之意?！　?二)上游犯罪立法

6、演進之評析19　　洗錢罪的上游犯罪在1997年《刑法》中只有25個罪名，2001年《刑法修正案(三)》頒布后增至33個罪名，2006年《刑法修正案(六)》則再次擴充了48個罪名，使罪名總數(shù)達(dá)到81個，占全部罪名的18.6%。這一立法擴容軌跡，既參考借鑒了國際社會的立法經(jīng)驗，又立足于我國犯罪的實際情況和經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要，很大程度上解決了上游犯罪范圍過窄的問題，為有效打擊洗錢犯罪和履行應(yīng)盡的國際義務(wù)提供了銳利的法律武器?！　⊥ㄟ^分析法定的七類上游犯罪，我們可以發(fā)現(xiàn)它們具有如下特點：(1)犯罪目的的特定性。七類犯罪基本都屬

7、于故意貪利性犯罪，以獲取巨額非法利益為目的。即使其中的黑社會性質(zhì)的組織犯罪和恐怖活動犯罪的直接目的不是牟取經(jīng)濟利益，但在實踐中也與獲取非法經(jīng)濟利益密不可分。(2)犯罪所得的暴利性。七類犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益往往數(shù)額巨大，會嚴(yán)重影響流通中的貨幣供應(yīng)量，阻礙貨幣政策有效實施，危及金融體系的安全與穩(wěn)定，嚴(yán)重?fù)p害經(jīng)濟的健康運行。(3)與洗錢罪具有關(guān)聯(lián)性。洗錢罪是派生犯罪，是這七類上游犯罪的繼續(xù)，而七類上游犯罪則是洗錢罪存立的前提。[2](4)具有明確的法定性。上游犯罪雖然具有原生性與自在性，但只有與洗錢犯罪的衍生性、擴張

8、性緊密關(guān)聯(lián)，且被法律明確列入洗錢罪的原生犯罪之范圍，它才具有特定的“上游”意義。[3]　　然而，上述特點只是在法條層面反映了法定七類上游犯罪的共通之處，并未能準(zhǔn)確揭示立法者將這些犯罪歸諸洗錢罪上游犯罪之緣由。事實上，立法者在不斷擴容的立法進程中，對于洗錢罪上游犯罪范圍之界定似乎并沒有形成一個確定的標(biāo)準(zhǔn)。有論者就此認(rèn)為，法定七類上游