論洗錢(qián)罪上游犯罪之再擴(kuò)容的論文

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1、論洗錢(qián)罪上游犯罪之再擴(kuò)容的論文關(guān)鍵詞:洗錢(qián)罪；上游犯罪；再擴(kuò)容；空白罪狀內(nèi)容提要:基于洗錢(qián)罪之獨(dú)特立法價(jià)值，盡管《刑法》第312條已被改造為其兜底條款，但仍可適度對(duì)其上游犯罪的范圍予以擴(kuò)容，以彰顯其突出典型、打擊重點(diǎn)之立法旨趣。不過(guò)，考慮到刑法的穩(wěn)定性，筆者建議引入空白罪狀對(duì)洗錢(qián)罪予以必要改造，從而間接實(shí)現(xiàn)適度再擴(kuò)容之目的。為有效應(yīng)對(duì)日益猖獗的洗錢(qián)犯罪，我國(guó)近年來(lái)做出了富有成效的立法努力，其核心便是對(duì)洗錢(qián)罪上游犯罪之范圍，與時(shí)俱進(jìn)地不斷予以擴(kuò)充。而所謂“上游犯罪”是對(duì)產(chǎn)生非法財(cái)產(chǎn)的各種已然犯罪的統(tǒng)稱。作為依附于“上游犯罪”的“下游犯罪”，洗錢(qián)罪總

2、是派生于某一具有經(jīng)濟(jì)目的的主罪即“上游犯罪”之后，掩飾、隱瞞其違法所得的非法性質(zhì)，使之披上了“合法的外衣”。[1]上游犯罪是洗錢(qián)罪的前提和基礎(chǔ)，沒(méi)有上游犯罪所獲取的非法收益，洗錢(qián)行為就沒(méi)有掩飾、隱瞞的對(duì)象，洗錢(qián)犯罪也就不復(fù)存在。因此，對(duì)上游犯罪范圍的不斷擴(kuò)充已成為立法者打擊洗錢(qián)犯罪的著力點(diǎn)。不過(guò)，盡管洗錢(qián)罪上游犯罪的范圍一再被擴(kuò)容，但刑法學(xué)界對(duì)于是否需要繼續(xù)擴(kuò)容、如何擴(kuò)容等仍歧見(jiàn)紛呈。本文即擬在介述洗錢(qián)罪上游犯罪立法擴(kuò)容軌跡的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)存之理論紛爭(zhēng)就此問(wèn)題略抒管見(jiàn)?！∫?、洗錢(qián)罪上游犯罪的立法擴(kuò)容軌跡?。ㄒ唬┥嫌畏缸锏牧⒎ㄑ葸M(jìn)　我國(guó)1979年《

3、刑法》并沒(méi)有關(guān)于洗錢(qián)罪的規(guī)定。1989年9月，我國(guó)加入了《聯(lián)合國(guó)禁毒公約》，其第3條明確要求各締約國(guó)將隱瞞、掩飾毒品犯罪所得的行為入罪。.為了履行公約義務(wù)，我國(guó)于1990年出臺(tái)了《關(guān)于禁毒的決定》并在第4條規(guī)定了掩飾、隱瞞毒贓性質(zhì)、來(lái)源罪，而這正是洗錢(qián)罪的立法雛形?！蛾P(guān)于禁毒的決定》與《聯(lián)合國(guó)禁毒公約》相同，僅將上游犯罪限于毒品犯罪，范圍相對(duì)偏狹?！?997年《刑法》正式確立洗錢(qián)罪，將其上游犯罪擴(kuò)充為“毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪”。這主要是基于嚴(yán)厲懲治黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪和走私犯罪之國(guó)內(nèi)司法實(shí)踐的需要，同時(shí)也參考了國(guó)際刑事立法的發(fā)展

4、趨勢(shì)?！∶绹?guó)“9.11”恐怖襲擊事件后，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)于2001年9月29日通過(guò)了第1373號(hào)決議，要求各國(guó)完善關(guān)于預(yù)防和打擊恐怖主義的刑事立法，根據(jù)國(guó)際恐怖主義與洗錢(qián)之間的密切聯(lián)系，做出適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)。出于懲治恐怖活動(dòng)犯罪以及承擔(dān)相關(guān)國(guó)際義務(wù)的現(xiàn)實(shí)需要，我國(guó)迅速于2001年12月29日通過(guò)《刑法修正案（三）》，并增列恐怖活動(dòng)犯罪為洗錢(qián)罪的上游犯罪?！?003年9月和12月，我國(guó)相繼批準(zhǔn)加入《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》。為了履行國(guó)際公約規(guī)定的反洗錢(qián)和懲治腐敗犯罪、金融犯罪之條約義務(wù)，全國(guó)人大常委會(huì)于2006年6月通過(guò)了《刑法修

5、正案（六）》，進(jìn)一步將洗錢(qián)罪的上游犯罪擴(kuò)大到“貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪”?！《?007年1月1日施行的《反洗錢(qián)法））則在界定所謂“反洗錢(qián)”時(shí)，將其對(duì)象性犯罪表述為“毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等”。除了法定的七類犯罪外，一個(gè)“等”字，似有進(jìn)一步擴(kuò)大洗錢(qián)罪上游犯罪之意?！。ǘ┥嫌畏缸锪⒎ㄑ葸M(jìn)之評(píng)析　洗錢(qián)罪的上游犯罪在1997年《刑法》中只有25個(gè)罪名，2001年《刑法修正案（三）》頒布后增至33個(gè)罪名，2006年《刑法修正案（六）》則再次擴(kuò)充了48

6、個(gè)罪名，使罪名總數(shù)達(dá)到81個(gè)，占全部罪名的18.6%。這一立法擴(kuò)容軌跡，既參考借鑒了國(guó)際社會(huì)的立法經(jīng)驗(yàn)，又立足于我國(guó)犯罪的實(shí)際情況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，很大程度上解決了上游犯罪范圍過(guò)窄的問(wèn)題，為有效打擊洗錢(qián)犯罪和履行應(yīng)盡的國(guó)際義務(wù)提供了銳利的法律武器?！⊥ㄟ^(guò)分析法定的七類上游犯罪，我們可以發(fā)現(xiàn)它們具有如下特點(diǎn)：(1)犯罪目的的特定性。七類犯罪基本都屬于故意貪利性犯罪，以獲取巨額非法利益為目的。即使其中的黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪和恐怖活動(dòng)犯罪的直接目的不是牟取經(jīng)濟(jì)利益，但在實(shí)踐中也與獲取非法經(jīng)濟(jì)利益密不可分。(2)犯罪所得的暴利性。七類犯罪的違法所得及

7、其產(chǎn)生的收益往往數(shù)額巨大，會(huì)嚴(yán)重影響流通中的貨幣供應(yīng)量，阻礙貨幣政策有效實(shí)施，危及金融體系的安全與穩(wěn)定，嚴(yán)重?fù)p害經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行。(3)與洗錢(qián)罪具有關(guān)聯(lián)性。洗錢(qián)罪是派生犯罪，是這七類上游犯罪的繼續(xù)，而七類上游犯罪則是洗錢(qián)罪存立的前提。[2](4)具有明確的法定性。上游犯罪雖然具有原生性與自在性，但只有與洗錢(qián)犯罪的衍生性、擴(kuò)張性緊密關(guān)聯(lián)，且被法律明確列入洗錢(qián)罪的原生犯罪之范圍，它才具有特定的“上游”意義。[3]　然而，上述特點(diǎn)只是在法條層面反映了法定七類上游犯罪的共通之處，并未能準(zhǔn)確揭示立法者將這些犯罪歸諸洗錢(qián)罪上游犯罪之緣由。事實(shí)上，立法者在不斷擴(kuò)

8、容的立法進(jìn)程中，對(duì)于洗錢(qián)罪上游犯罪范圍之界定似乎并沒(méi)有形成一個(gè)確定的標(biāo)準(zhǔn)。有論者就此認(rèn)為，法定七類上游犯罪均具有極大的社會(huì)危害性。[4]