論洗錢罪上游犯罪之再擴容的論文(范本)

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1、論洗錢罪上游犯罪之再擴容的論文論洗錢罪上游犯罪之再擴容的論文關(guān)鍵詞:洗錢罪；上游犯罪；再擴容；空白罪狀內(nèi)容提要:基于洗錢罪之獨特立法價值，盡管《刑法》第312條已被改造為其兜底條款，但仍可適度對其上游犯罪的范圍予以擴容，以彰顯其突出典型、打擊重點之立法旨趣。不過，考慮到刑法的穩(wěn)定性，筆者建議引入空白罪狀對洗錢罪予以必要改造，從而間接實現(xiàn)適度再擴容之目的。為有效應(yīng)對日益猖獗的洗錢犯罪，我國近年來做出了富有成效的立法努力，其核心便是對洗錢罪上游犯罪之范圍，與時俱進地不斷予以擴充。而所謂“上游犯罪”是對產(chǎn)生非法財產(chǎn)的各種已然犯罪的統(tǒng)稱。作為依附于“上游犯罪”的“下游犯罪”，

2、洗錢罪總是派生于某一具有經(jīng)濟目的的主罪即“上游犯罪”之后，掩飾、隱瞞其違法所得的非法性質(zhì)，使之披上了“合法的外衣”。[1]上游犯罪是洗錢罪的前提和基礎(chǔ)，沒有上游犯罪所獲取的非法收益，洗錢行為就沒有掩飾、隱瞞的對象，洗錢犯罪也就不復(fù)存在。因此，對上游犯罪范圍的不斷擴充已成為立法者打擊洗錢犯罪的著力點。不過，盡管洗錢罪上游犯罪的范圍一再被擴容，但刑法學(xué)界對于是否需要繼續(xù)擴容、如何擴容等仍歧見紛呈。本文即擬在介述洗錢罪上游犯罪立法擴容軌跡的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)存之理論紛爭就此問題略抒管見。一、洗錢罪上游犯罪的立法擴容軌跡（一）上游犯罪的立法演進我國1979年《刑法》并沒有關(guān)于洗錢

3、罪的規(guī)定。1989年9月，我國加入了《聯(lián)合國禁毒公約》，其第3條明確要求各締約國將隱瞞、掩飾毒品犯罪所得的行為入罪。為了履行公約義務(wù)，我國于1990年出臺了《關(guān)于禁毒的決定》并在第4條規(guī)定了掩飾、隱瞞毒贓性質(zhì)、來源罪，而這正是洗錢罪的立法雛形?！蛾P(guān)于禁毒的決定》與《聯(lián)合國禁毒公約》相同，僅將上游犯罪限于毒品犯罪，范圍相對偏狹。1997年《刑法》正式確立洗錢罪，將其上游犯罪擴充為“毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪”。這主要是基于嚴厲懲治黑社會性質(zhì)的組織犯罪和走私犯罪之國內(nèi)司法實踐的需要，同時也參考了國際刑事立法的發(fā)展趨勢。美國“9.11”恐怖襲擊事件后，聯(lián)合國安

4、理會于201X年9月29日通過了第1373號決議，要求各國完善關(guān)于預(yù)防和打擊恐怖主義的刑事立法，根據(jù)國際恐怖主義與洗錢之間的密切聯(lián)系，做出適當(dāng)?shù)膽?yīng)對。出于懲治恐怖活動犯罪以及承擔(dān)相關(guān)國際義務(wù)的現(xiàn)實需要，我國迅速于201X年12月29日通過《刑法修正案（三）》，并增列恐怖活動犯罪為洗錢罪的上游犯罪。201X年9月和12月，我國相繼批準加入《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》和《聯(lián)合國反腐敗公約》。為了履行國際公約規(guī)定的反洗錢和懲治腐敗犯罪、金融犯罪之條約義務(wù)，全國人大常委會于201X年6月通過了《刑法修正案（六）》，進一步將洗錢罪的上游犯罪擴大到“貪污賄賂犯罪、破壞金融管理

5、秩序犯罪、金融詐騙犯罪”。而201X年1月1日施行的《反洗錢法））則在界定所謂“反洗錢”時，將其對象性犯罪表述為“毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等”。除了法定的七類犯罪外，一個“等”字，似有進一步擴大洗錢罪上游犯罪之意。（二）上游犯罪立法演進之評析洗錢罪的上游犯罪在1997年《刑法》中只有25個罪名，201X年《刑法修正案（三）》頒布后增至33個罪名，201X年《刑法修正案（六）》則再次擴充了48個罪名，使罪名總數(shù)達到81個，占全部罪名的18.6%。這一立法擴容軌跡，既參考借鑒了國際社會的立法經(jīng)

6、驗，又立足于我國犯罪的實際情況和經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需要，很大程度上解決了上游犯罪范圍過窄的問題，為有效打擊洗錢犯罪和履行應(yīng)盡的國際義務(wù)提供了銳利的法律武器。通過分析法定的七類上游犯罪，我們可以發(fā)現(xiàn)它們具有如下特點：(1)犯罪目的的特定性。七類犯罪基本都屬于故意貪利性犯罪，以獲取巨額非法利益為目的。即使其中的黑社會性質(zhì)的組織犯罪和恐怖活動犯罪的直接目的不是牟取經(jīng)濟利益，但在實踐中也與獲取非法經(jīng)濟利益密不可分。(2)犯罪所得的暴利性。七類犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益往往數(shù)額巨大，會嚴重影響流通中的貨幣供應(yīng)量，阻礙貨幣政策有效實施，危及金融體系的安全與穩(wěn)定，嚴重損害經(jīng)濟的健康運

7、行。(3)與洗錢罪具有關(guān)聯(lián)性。洗錢罪是派生犯罪，是這七類上游犯罪的繼續(xù)，而七類上游犯罪則是洗錢罪存立的前提。[2](4)具有明確的法定性。上游犯罪雖然具有原生性與自在性，但只有與洗錢犯罪的衍生性、擴張性緊密關(guān)聯(lián)，且被法律明確列入洗錢罪的原生犯罪之范圍，它才具有特定的“上游”意義。[3]然而，上述特點只是在法條層面反映了法定七類上游犯罪的共通之處，并未能準確揭示立法者將這些犯罪歸諸洗錢罪上游犯罪之緣由。事實上，立法者在不斷擴容的立法進程中，對于洗錢罪上游犯罪范圍之界定似乎并沒有形成一個確定的標(biāo)準。有論者就此認為，法定七類上游犯罪均具有極大的社會危害性。