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《期貨法律法規(guī)_股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法和股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引_2011年版》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、1、在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的自然人投資者，應(yīng)符合的條件有（）。A:申請開戶時資產(chǎn)總額不低于人民幣50萬元（資產(chǎn)總額≠可用資金）B:具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗C:具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者平均近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄D:不存在嚴(yán)重不良誠信記錄E:答案:C,D解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（三）具有累計10
2、個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者昀近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。2、在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應(yīng)符合的條件有（）。A:凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元（100W）B:申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元（50W）C:具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D:具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者平均近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄E:答案:C,D解析
3、:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（五）具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者昀近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。3、對存在或可能存在違反投資者
4、適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A:約見談話B:責(zé)令參加培訓(xùn)C:口頭警示D:暫停辦理業(yè)務(wù)E:答案:A,B,C,D解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二十條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。4、期貨公司對投資者進(jìn)行測試的試卷由（）。A:中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制B:中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認(rèn)證部統(tǒng)一編制C:中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制D:期貨公司編制
5、E:答案:C解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。5、下列關(guān)于股指期貨投資者開戶知識測試要求的說法，不正確的是（）。A:期貨公司客戶開發(fā)人員和開戶知識測試人員應(yīng)為同一人B:測試完成后，由開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分C:開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字D:期貨公司只能為測試得分80分以上（含80分）的投資者申請開立股指期貨交易編碼答案:A解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條規(guī)定，期貨公司客戶開發(fā)人員不得兼任開戶
6、知識測試人員。第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分，開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。6、對于未能通過開戶知識測試的投資者，（）。A:期貨公司在5年內(nèi)不允許其再次參加測試和期貨交易B:期貨公司永久不允許其再次參加測試和期貨交易C:期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試D:如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識水平，可以為其申請開立股指期貨交易編碼答案:C解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資
7、者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。7、期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得（）。A:少于1個月B:少于2個月C:超過1個月D:超過2個月答案:D解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。8、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（100W），投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過（3個月）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A:1
8、00萬元，3個月B:500萬元，6個月C:1,000
