威斯康星之路與warf奇跡：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式選擇

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1、威斯康星之路與WARF奇跡：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式選擇威斯康星之路與WARF奇跡高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式選擇徐棣楓內(nèi)容提要高}交是技術(shù)創(chuàng)新的重墨基地之一,美國為提高聯(lián)邦政府投資高校科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化率,制定實施了《拜一杜法案》,將聯(lián)邦政府投資昕生之發(fā)明創(chuàng)造獲得專利的權(quán)利授予項目承擔單位,刺激了高校申請專利并向產(chǎn)業(yè)界許可專利的積極性,取得了顯著成效.中國政府也借鑒美國《拜一杜法案》的做法,2002年就已在有關(guān)文件中規(guī)定將國家科研計劃項目的科研成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)授予科研項目承擔單位,2007年12月新修訂的《科技進步法》也對這一做法在立法上加以確認.然而,一項好的制度的實施需要有相應的

2、具體實施機制以及配套環(huán)境,美國高校經(jīng)過多年實踐,探索出多種大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式,長期以來,國內(nèi)較為關(guān)注斯坦福大學的OTL模式,而忽視對其它模式的研究和借鑒,本文擬通過對威斯康星大學校友研究基金會的實踐研究,揭示美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗,結(jié)合中國實際就如何改進我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,特別是技術(shù)轉(zhuǎn)侈實現(xiàn)模式的選擇,發(fā)表一孔之見關(guān)鍵詞高校技術(shù)轉(zhuǎn)移美國經(jīng)驗OTLWARF模式選擇引言:背景與問題高等院校作為是教學和科研的中心,是我國重要的創(chuàng)新基地之一,每年政府都向高校投入大量的科研經(jīng)費,并有大量科研成果產(chǎn)出.然而,一個公認的事實是,這些科研成果的轉(zhuǎn)化率卻并不高,大量由政府巨額投資所形成的

3、科研成果并未能形成生產(chǎn)力.為改變這一局面.中國政府借鑒美國《拜一杜法案》的做法,于21302年由科技部,財政部在《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》中明確國家科研計劃項目的科研成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán),除涉及國家安全,國家利益和重大社會公共利益的以外,國家授予科研項目承擔單位.2007年12月新修訂的我國科技基本法——《科技進步法》(第2(】條)對這一做法在立法上加以確認.然而,如果僅有立法確立某種制度而無相應的具體實施模式和機制,尚難以獲得立法的預期效果.而且,如果不考慮各國的具體社會環(huán)境和技術(shù)交易市場化程度,以及知識產(chǎn)權(quán)管理能力等存在差異,單純效仿其他國家的制度

4、,也不一定會獲得令人滿意的結(jié)果.事實上,自2002年科技部頒布《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》后,我們就已經(jīng)在實施這一制度,雖然取得一定的效果,但目前看離當初的預期仍有不小的距離.一項好的制度的實施需要有相應的具體實施機制以及配套環(huán)境,美國在拜一杜法案出臺之前,政府投資的大學所形成的科研成果管理以及轉(zhuǎn)化實踐已具備了一?定的實踐經(jīng)驗和基礎(chǔ),拜一杜法案實際上就是借鑒威斯康星大學(簡稱uw)于本文為江蘇省知識產(chǎn):權(quán)腸軟科學研究項日"高校實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對策研究"(項目編號2oo80o9)的階段性成果.l75威斯康星之路與WARF奇跡:高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)模式選擇1925

5、年成立的威斯康星大學校友研究基金會(WisconsinAlumniResearchFoundation,簡稱wARF)對大學科研成果進行管理和轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗,甚至該法案的起草工作就是由WARF完成的.本文擬通過對WARF實踐的研究,揭示美國高校知識產(chǎn)權(quán)管理特別是科技成果轉(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗,探討我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作改進的可行思路和具體措施.美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度基礎(chǔ):《拜一杜法案》美國在1980年《拜一杜法案》之前,聯(lián)邦政府資助的科研開發(fā)成果依法屬于聯(lián)邦政府所有,項目承擔單位必須經(jīng)過復雜的報批程序方可擁有申請專利的權(quán)利,①對其研究成果非經(jīng)核準不得擅自實施.因而,政府資助的科研項目專利申請有

6、限,向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移的專利技術(shù)很少,到1980年,聯(lián)邦政府持有近2.8萬項專利,但只有不到5%的專利技術(shù)項目被轉(zhuǎn)移到工業(yè)界實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新.②為改變這一局面,美國國會于1980年通過了由參議員BirchBayh和RobertDole提出的《拜一杜法案》(Pubhc1.aw96—157),由卡特總統(tǒng)簽署發(fā)布,其后又于1984年進行修訂(PIlbIicl_aw98—620),也稱《大學,小企業(yè)專利程序法》,被并入美國法典第35卷第18章,稱為"聯(lián)邦資助所作發(fā)明的專利權(quán)".《拜一杜法案》首先用一個專門條款⑧闡明了制定"拜一杜規(guī)則"的政策目標是:利用專利制度,促進聯(lián)邦資助的研究開發(fā)活動所產(chǎn)生之發(fā)

7、明的利用,鼓勵小企業(yè)最大限度地參與聯(lián)邦支持的研究開發(fā)活動,推動企業(yè)與大學等非營利機構(gòu)間的合作,推動美國發(fā)明的商業(yè)化,提高公共利用效率,并防止不使用或不合理使用發(fā)明而損害公共利益.為實現(xiàn)這一目標,法案除定義條款之外,用了11個條款詳細規(guī)定了"拜一杜規(guī)則"的具體內(nèi)容,其制度設(shè)計極為細致周全.在權(quán)利處置條款④中,法案規(guī)定大學等非營利機構(gòu)對聯(lián)邦資助科研項目所形成的發(fā)明可選擇保留所有權(quán),即將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬劃歸大學等機構(gòu)擁有;同時,法案要求大學等在合理時間內(nèi)向聯(lián)邦政府報告發(fā)明情況,否則所有權(quán)屬