工商局關(guān)于行政許可和行政處罰案卷評查自查報(bào)告

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1、工商局關(guān)于行政許可和行政處罰案卷評查自查報(bào)告工商局關(guān)于行政許可和行政處罰案卷評查自查報(bào)告工商局關(guān)于行政許可和行政處罰案卷評查自查報(bào)告工商局關(guān)于行政許可和行政處罰案卷評查自查報(bào)告工商局關(guān)于行政許可和行政處罰案卷評查自查報(bào)告　　為進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，做到規(guī)范文明執(zhí)法，提高行政執(zhí)法水平，根據(jù)《XX市依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室轉(zhuǎn)發(fā)甘肅省人民政府法制辦公室關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（隴依法辦發(fā)〔2015〕9號）精神，我局認(rèn)真組織法規(guī)、注冊登記和經(jīng)濟(jì)檢查機(jī)構(gòu)對2014年7月至2015年6月的行政許可案卷和行政處罰案卷進(jìn)行了評查自

2、查?，F(xiàn)就評查自查情況報(bào)告如下：　　一、行政許可案卷評查自查結(jié)果　　我局實(shí)施的行政許可事項(xiàng)有市屬企業(yè)核準(zhǔn)登記（公司核準(zhǔn)登記、企業(yè)核準(zhǔn)登記、合伙企業(yè)核準(zhǔn)登記、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)核準(zhǔn)登記）、企業(yè)集團(tuán)核準(zhǔn)登記、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)、廣電報(bào)刊等事業(yè)單位兼營廣告業(yè)務(wù)許可登記、戶外廣告登記（承接落實(shí)省級政府部門第九批下放市州（縣區(qū)）行政審批項(xiàng)目）共五項(xiàng)。辦理數(shù)量最多的是對冠“XX市”或“隴南”行政區(qū)劃的企業(yè)（全市轄區(qū)內(nèi)的公司、XX市工商行政管理局武都分局登記的公司和農(nóng)民專業(yè)合作社）名稱網(wǎng)上預(yù)先核準(zhǔn)?！　∥揖謱?shí)施公司核準(zhǔn)登記行為，執(zhí)行一次性告知制度、國家工

3、商總局于2014年12月新修改的內(nèi)資企業(yè)登記文書規(guī)范和一審一核制度，實(shí)行全程網(wǎng)上登記。申請人或者由其指定的代表或全體股東共同委托的代理人登錄甘肅企業(yè)登記網(wǎng)→企業(yè)網(wǎng)上辦理大廳→企業(yè)注冊登記模塊→甘肅省工商局網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)→未登記企業(yè)登錄，選擇相關(guān)登記欄目，錄入申請登記事項(xiàng)，自動(dòng)生成相關(guān)登記申請表格，并提交申請登記材料，經(jīng)審查員（注冊登記科科長）對申請人網(wǎng)上相關(guān)表格錄入的登記事項(xiàng)和申請登記提交的材料是否齊全，是否符合法定形式進(jìn)行審查，報(bào)經(jīng)法定職務(wù)核準(zhǔn)員（分管副局長）核準(zhǔn)登記。自受理之日起，在法定期限15日內(nèi)，按照限時(shí)辦結(jié)制10個(gè)工作

4、日內(nèi)即核準(zhǔn)登記，打印頒發(fā)電子版營業(yè)執(zhí)照。　　對照甘肅省行政機(jī)關(guān)行政許可案卷評查內(nèi)容，實(shí)際上是對歸檔的企業(yè)登記檔案材料中申請人提交的登記材料是否齊全，是否符合法定形式，登記機(jī)關(guān)審查決定（核準(zhǔn)登記）是否嚴(yán)格執(zhí)行法定登記程序和期限，卷宗檔案是否規(guī)范進(jìn)行評查。2014年7月至2015年6月，共辦理企業(yè)設(shè)立登記262戶，企業(yè)變更登記294戶，企業(yè)注銷登記22戶，企業(yè)遷移登記6戶。按照評查評分辦法及標(biāo)準(zhǔn)自查結(jié)果，案卷（企業(yè)登記檔案）評分都在90分以上?！　《?、行政處罰案卷評查自查結(jié)果　　2014年7月至2015年6月，我局按一般程序作出行政處

5、罰并已辦結(jié)的各類經(jīng)濟(jì)違法案件共16件。對照《甘肅省行政機(jī)關(guān)行政處罰案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》確定的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評查內(nèi)容四類15項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)評查自查，所辦案件主體合法，違法事實(shí)清楚，證據(jù)充分，適用依據(jù)正確，程序合法。對照行政處罰立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行四個(gè)階段使用的15類文書79項(xiàng)文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及案卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)10項(xiàng)共89項(xiàng)評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)評查自查，行政處罰各階段統(tǒng)一規(guī)范地使用工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書，案卷歸檔規(guī)范。評查自查結(jié)果，案卷評分也在90分以上?！　∪⑿姓幜P自由裁量權(quán)實(shí)施情況　　2011年4月，我局就制定印發(fā)《XX市工商行政管理

6、機(jī)關(guān)實(shí)施一般行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)》。2012年12月，轉(zhuǎn)發(fā)《甘肅省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》。為進(jìn)一步統(tǒng)一執(zhí)法辦案標(biāo)準(zhǔn)和程序，規(guī)范各級工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰行為，切實(shí)增強(qiáng)行政處罰的統(tǒng)一性、權(quán)威性和有效性，切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的執(zhí)法辦案效能和案件質(zhì)量，我局制定印發(fā)《XX市工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰行為規(guī)范》，明確行政處罰要適當(dāng)、合理。一是行政處罰應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰范圍、種類、幅度內(nèi)，與違法事實(shí)、違法性質(zhì)、情節(jié)相當(dāng)。二是對當(dāng)事人作出不予處罰、從輕或者減輕處罰、從重處罰決定的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國行政處罰法》、《甘肅

7、省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的情形，處罰幅度要符合《甘肅省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施規(guī)則》，并在行政處罰決定書中充分說明處罰理由和事實(shí)依據(jù)。三是應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人作出一般行政處罰的，處罰幅度要符合《甘肅省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施規(guī)則》，應(yīng)當(dāng)適用《XX市工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施一般行政處罰基本標(biāo)準(zhǔn)》。四是一個(gè)案件中違法當(dāng)事人有兩個(gè)或兩個(gè)以上的，根據(jù)違法情節(jié)應(yīng)當(dāng)對所有當(dāng)事人給予行政處罰。五是同類型案件，處罰幅度基本平衡。六是適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《商標(biāo)法》等法律、行政法規(guī)定性處罰的，該沒收的商品及違法所得必須沒收。七是

8、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的要并處?！　∷?、辦理行政許可和實(shí)施行政處罰的主要成效　　自去年實(shí)施商事制度改革以來，按照便捷高效、規(guī)范統(tǒng)一、寬進(jìn)嚴(yán)管的原則，放寬注冊資本登記條件，將注冊資本由實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制，取消注冊資本最低限額、首次出資和貨幣