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《中登公司證券登記規(guī)則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、中登公司證券登記規(guī)則關(guān)于發(fā)布《證券登記規(guī)則》的通知各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司《證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。中國證券登記結(jié)算有限責任公司二○○六年七月二十五日中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則目錄第一章總則..........................................3第二章初始登記........................................4第三章變更登記...............
2、.........................7第一節(jié)證券過戶登記..................................7第二節(jié)其他變更登記..................................9第四章退出登記.......................................11第五章證券登記相關(guān)服務(wù)...............................12第一節(jié)證券持有人名冊服務(wù)...........................12第二節(jié)權(quán)
3、益派發(fā)服務(wù).................................13第三節(jié)查詢服務(wù).....................................14第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù).................................15第五節(jié)股份持有人類別標識服務(wù).......................15第六節(jié)其他服務(wù).....................................16第六章附則...............................
4、..........16第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準納入中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的
5、其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議（協(xié)議范本見附件）。第四條本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。第五條證券應(yīng)當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。
6、名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時應(yīng)當對其名下證券權(quán)益擁有人承擔相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過名義持有人實現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時，應(yīng)當事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細資料，名義持有人應(yīng)當保證其所提供的資料真實、準確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。第六條證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券
7、登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機構(gòu)以及本公司認可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認可的其他機構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。第七條本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地
8、址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。第二章初始登記第八條已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。第九條證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。第十條股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當提供以下申請材料：（一）股票登記申請；（二
