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《中登證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)指南---上海》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、中國結(jié)算上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)一、受理范圍本業(yè)務(wù)指南適用于投資者辦理登記在滬市證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記和解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。二、需提供的證件和材料1、質(zhì)押登記（1）《證券質(zhì)押登記申請》；（2）質(zhì)押合同原件；（3）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件：境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（涉及基金會、事業(yè)單位等其他法人的，需提供法人登記證書及復(fù)印件）、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份
2、證及復(fù)印件，委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人身份證明文件。
境外法人需提供所在國（地區(qū)）有權(quán)機(jī)關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明），授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書，境外機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件，授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人需提供境外自然人身份證明文件原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還需提交申請人簽署的授權(quán)委托書，經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人身份證明文件包括：外國（地區(qū)）公民
3、身份證或護(hù)照；有外國（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國公民的永久居留證明及中國護(hù)照；臺灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。除中國護(hù)照、臺灣居民來往大陸通行證、以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護(hù)照外，上述涉及境外投資者的身份證明文件、授權(quán)委托書以及授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件等還需符合以下規(guī)定：?外國（地區(qū)）投資者提交的文件，須經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家（地區(qū)）與我國無外交關(guān)系，其提供的文件，需先經(jīng)該國外交部或其授權(quán)機(jī)構(gòu)和與我國有外交關(guān)系
4、國家駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證后，再辦理我國駐該第三國使、領(lǐng)館認(rèn)證。?香港投資者提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我國司法部委托的香港公證人公證，并蓋有中國法律服務(wù)(香港)有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書專用章。?澳門投資者提交的文件，應(yīng)經(jīng)過澳門政府公證部門或我國司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國法律服務(wù)(澳門)公司加蓋核驗(yàn)章。?臺灣投資者提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)臺灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺灣海峽交流基金會按照1993年《海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議》寄送公證書副本。臺灣投資者還應(yīng)提供接收臺灣公證書的內(nèi)地公證協(xié)會出具的公證書正本與臺灣海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。（
5、4）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；（5）質(zhì)押股份為國有股東持有的，應(yīng)遵守國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定,需提供在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的《國有股東所持上市公司股份質(zhì)押備案表》（如有）。（6）本公司要求提供的其他材料。2、解除質(zhì)押登記質(zhì)權(quán)人向本公司申請解除質(zhì)押登記，除需提交本指南第二條第1款第（3）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的身份證明文件外，還需提交以下材料：（1）《解除證券質(zhì)押登記申請》；（2）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（3）本公司要求提供的其他材料。3、部分解除質(zhì)押登記
6、質(zhì)權(quán)人向本公司申請解除質(zhì)押登記，除需提交本指南第二條第1款第（3）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的身份證明文件外，還需提交以下材料：（1）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽章的《證券質(zhì)押登記部分解除申請》；（2）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（3）本公司要求提供的其他材料。4、查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)質(zhì)權(quán)人在提交本指南第二條第1款第（3）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的身份證明文件以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向本公司申請查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。三、業(yè)務(wù)流程（一）直接到本公司營業(yè)大廳辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程1、
7、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人于營業(yè)大廳取號終端按取“綜合業(yè)務(wù)—證券質(zhì)押業(yè)務(wù)”排號單，待大廳叫號系統(tǒng)播放所取號碼，根據(jù)提示至相應(yīng)柜臺辦理業(yè)務(wù)。2、綜合柜臺業(yè)務(wù)人員對申請人提交的證件和材料進(jìn)行審核，審核通過的，予以辦理。3、申請人按照相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交費(fèi)，于費(fèi)用審核柜臺領(lǐng)取發(fā)票。4、辦理完成的下一工作日后，質(zhì)權(quán)人可憑業(yè)務(wù)受理單于費(fèi)用審核柜臺領(lǐng)取《證券質(zhì)押登記證明》或《解除證券質(zhì)押登記通知》。（二）通過證券公司代辦質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程1、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人可到已取得代理資格的證券公司及其營業(yè)部遞交質(zhì)押登記和解除質(zhì)押登記材料。所提交的質(zhì)押登記材料與直接到本公司營業(yè)大廳辦理的
8、要求相同。2、證券公司對質(zhì)押登記材料進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，按本公司規(guī)定的方式將申請材料提交至本公司。3、本公司收到證券公司提交的申請材料后，對申請材料進(jìn)行審核；審核通過后，根據(jù)本
