航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則

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1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則第一章總則第一條為保證《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ISM規(guī)則”）和《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“NSM規(guī)則”）的實(shí)施，規(guī)范公司和船舶安全管理體系審核發(fā)證行為，明確審核方及被審核方的權(quán)利。責(zé)任與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)海事行政許可條件規(guī)定》等規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條中華人民共和國(guó)海事局是實(shí)施本規(guī)則的主管機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主管機(jī)關(guān)”）。主管機(jī)關(guān)全面負(fù)責(zé)安全管理體系審核發(fā)證工作；主管機(jī)關(guān)指定的海事管理機(jī)構(gòu)、委托的機(jī)構(gòu)及授權(quán)的認(rèn)可組織按照主管機(jī)關(guān)確定

2、的審核發(fā)證權(quán)限開(kāi)展審核發(fā)證工作。第三條本規(guī)則適用于主管機(jī)關(guān)及其制定的海事管理機(jī)構(gòu)、委托的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)為“審核發(fā)證機(jī)構(gòu)”）對(duì)公司和船舶進(jìn)行的安全管理體系審核發(fā)證及其管理活動(dòng)。經(jīng)主管機(jī)關(guān)授權(quán)的認(rèn)可組織可參照本規(guī)則制定相應(yīng)的安全管理體系審核發(fā)證辦法，并報(bào)主管機(jī)關(guān)備案，第四條實(shí)施安全管理體系審核的人員應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)定的審核員資格。第五條審核發(fā)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司的審核種類(lèi)包括：臨時(shí)審核、初次審核、年度審核、換證審核、跟蹤審核、附加審核；對(duì)船舶的審核種類(lèi)包括：臨時(shí)審核、初次審核、中間審核、換證審核、附加審核。第二章公司審核發(fā)證第六條公司應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地海事管理機(jī)構(gòu)提交公司審核發(fā)證申請(qǐng)材

3、料。第七條公司注冊(cè)地海事管理機(jī)構(gòu)收到審核發(fā)證申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。公司不屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)做出不予受理的決定，并告知公司其管轄機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)材料審查未通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以一次性書(shū)面告知補(bǔ)充材料。第六條申請(qǐng)材料審查通過(guò)后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排審核組對(duì)公司進(jìn)行審核。第一節(jié)臨時(shí)審核與發(fā)證第九條申請(qǐng)臨時(shí)審核的公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有法人資格；（二）新建立或重新運(yùn)行安全管理體系，或者在“符合證明”上增加新的船舶種類(lèi)；（三）已做出在取得“臨時(shí)符合證明”后6個(gè)月內(nèi)運(yùn)行安全管理體系的計(jì)劃安排；（四）申請(qǐng)人如為“（臨時(shí)）符合證明”因故失效的公司，

4、則還應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足距前一“（臨時(shí)）符合證明”失效日已超過(guò)6個(gè)月。第十條臨時(shí)審核應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)；（二）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》復(fù)印件（新建立或重新運(yùn)行安全管理體系的公司）；（三）安全管理手冊(cè)；（四）安全管理體系文件清單；（五）公司所屬及管理的所有船舶清單（如有）；（六）6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿(mǎn)足ISM規(guī)則/NSM規(guī)則全部要求的安全管理體系的計(jì)劃（七）其他國(guó)家或地區(qū)主管機(jī)關(guān)出具的審核發(fā)證請(qǐng)求（委托）函（申請(qǐng)人如為擁有或者經(jīng)營(yíng)、管理非五星其的該國(guó)家或地區(qū)船舶的中國(guó)法人）。第十一條臨時(shí)審核的主要內(nèi)容包括：（一）公司建立的安全管理體系是否滿(mǎn)足ISM規(guī)則/NSM

5、規(guī)則的目標(biāo)要求；（二）安全管理體系文件與ISM規(guī)則/NSM規(guī)則全部要求的覆蓋性和符合性，以及與使用的國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的符合性；（三）公司6個(gè)月內(nèi)運(yùn)行滿(mǎn)足ISM規(guī)則/NSM規(guī)則全部要求的安全管理體系的可行性；（四）其他國(guó)家或地區(qū)主管機(jī)關(guān)的特別要求（如適用）。第十二條通過(guò)審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)向公司簽發(fā)有效期為12個(gè)月的“臨時(shí)符合證明”。第十三條經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，不予簽發(fā)“臨時(shí)符合證明”，公司可在滿(mǎn)足本規(guī)則第九條規(guī)定的情況下重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。第二節(jié)初次審核與發(fā)證第十四條持有“臨時(shí)符合證明”的公司，應(yīng)當(dāng)在其證書(shū)屆滿(mǎn)2個(gè)月前申請(qǐng)初

6、次審核。第十五條申請(qǐng)初次審核的公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一）具有法人資格(二）安全管理體系已在岸基和每一船種至少1艘船上運(yùn)行3個(gè)月；(三）持有有效的“臨時(shí)符合證明”第十六條初次審核應(yīng)當(dāng)提交以下材料（一）安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)（二）上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明（如有修改）（三）安全管理體系有效性評(píng)估報(bào)告（四）公司所屬及管理的所有船舶清單第十七條初次審核的主要內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件與ISM規(guī)則/NSM規(guī)則有關(guān)要求的覆蓋性和符合性（二）公司岸基和每一船種至少1艘船上有效實(shí)施安全管理體系的客觀(guān)證據(jù)；（三）其他國(guó)家或地區(qū)主管機(jī)關(guān)的特別要求（如適用）。第十八條如

7、果公司有1個(gè)以上負(fù)責(zé)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的分支機(jī)構(gòu)或部門(mén)，初次審核應(yīng)當(dāng)全面覆蓋這些分支機(jī)構(gòu)及部門(mén)。第十九條通過(guò)審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)向公司簽發(fā)“符合證明”。第二十條經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不用一發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)不予簽發(fā)“符合證明”。公司可在相關(guān)問(wèn)題整改完成并滿(mǎn)足本規(guī)則第十五條規(guī)定的情況下重新申請(qǐng)初次審核，如公司對(duì)相關(guān)問(wèn)題整改完成時(shí)“臨時(shí)符合證明”已失效，則可在滿(mǎn)足本規(guī)則第九條規(guī)定的情況下重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。第二十一條“符合證明”只對(duì)通過(guò)初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度簽注。第十八條初