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1、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》課后測驗 篇一：C14031《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》解讀答案90分 一、單項選擇題 1.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商應(yīng)和發(fā)行人安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的（）優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和由社保基金投資管理人管理的社會保障基金配售。 A.10% B.20% C.30% D.40% 您的答案：D 題目分數(shù)：10 此題得分： 2.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，承銷商應(yīng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存（）年?！ .一 B.兩 C.三 D.五
2、 您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分： 3.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商應(yīng)設(shè)置網(wǎng)下投資者報價約束條件，規(guī)定同一網(wǎng)下投資者的最高申報價格與最低申報價格的差異最多不得超出最低申報價格的（），并在相關(guān)發(fā)行公告中披露?！ .10% B.15% C.20% D.30% 您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分： 二、多項選擇題 4.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，投資價值研究報告撰寫應(yīng)遵守以下原則：（）?！ .獨立、審慎、客觀 B.資料來源具有權(quán)威性 C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性 D.無虛假記載、誤導(dǎo)
3、性陳述或重大遺漏 您的答案：D,C,A,B 題目分數(shù)：10 此題得分： 5.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，投資價值研究報告應(yīng)對影響發(fā)行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括下列內(nèi)容：（）?！ .發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位 B.發(fā)行人經(jīng)營狀況、發(fā)展前景、盈利能力、財務(wù)狀況和募集資金投資項目分析 C.發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司（如有）的投資價值比較 D.其他對發(fā)行人投資價值有重要影響的因素 您的答案：D,C,A,B 題目分數(shù)：10 此題得分： 6.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商
4、應(yīng)與發(fā)行人共同確保在首次公開發(fā)行股票過程中披露的信息（），無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 A.真實 B.準確 C.完整 D.及時 您的答案：B,D,A,C 題目分數(shù)：10 此題得分： 7.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，承銷商和發(fā)行人應(yīng)以確切的事實為依據(jù)，不得（）?！ .夸大宣傳或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資 者 B.阻止符合條件的投資者報價或勸誘投資者報高價 C.口頭向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息 D.書面向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息 您的答案：D,A,B,C 題目分數(shù)：10 此
5、題得分： 8.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商可以向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告，但不得（）?！ .以任何形式公開披露投資價值研究報告或其內(nèi)容，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 B.提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告 C.在刊登招股意向（說明）書之后提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容 D.在刊登招股意向（說明）書之前提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容 您的答案：B,C,A 題目分數(shù)：10 此題得分： 三、判斷題 9.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷商應(yīng)對網(wǎng)下投資者的報價進行簿記建檔，記錄網(wǎng)下投資者的申購價格和申購數(shù)量，并
6、根據(jù)簿記建檔結(jié)果確定發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間。主承銷商和發(fā)行人不得擅自修改網(wǎng)下投資者的報價信息。（） 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分： 10.按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，承銷商的證券分析師的路演推介應(yīng)與發(fā)行人的路演推介同時進行。（） 您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分： 試卷總得分： 篇二：C14059《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》XX年5月修訂要點答案 一、單項選擇題 1.以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票路演推介的規(guī)定說法錯誤的是（）?！ .承銷商可以和發(fā)行人采用現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)等合法合規(guī)的方式進行路演推介 B.承銷商應(yīng)當
7、和發(fā)行人至少采用互聯(lián)網(wǎng)方式向公眾投資者進行公開路演推介 C.承銷商和發(fā)行人推介內(nèi)容可以超出招股意向書及其他已公開信息的范圍 D.在路演推介時，承銷商可以和發(fā)行人向投資者介紹公司、行業(yè)及發(fā)行方案等與本次發(fā)行相關(guān)的內(nèi)容 您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分： 2.如果擬定的發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)當在網(wǎng)上申購前（）周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風險特別公告。 A.一 B.二 C.三 D.四 您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分： 二、多項
