法學(xué)刑法畢業(yè)論文 淺議刑事“初查”制度

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1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：法學(xué)刑法論文題目：淺議刑事“初查”制度指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日【內(nèi)容摘要】刑事“初查”制度在檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)犯罪過程中具有極為重要的作用。但是，目前理論界和司法界對初查制度存在強(qiáng)烈的爭議，主要圍繞初查制度的法律依據(jù)、法律地位和必要性等方面展開。本文借此試圖對初查制度進(jìn)行多視角、多層次的探究分析，旨在拋磚引玉?！娟P(guān)鍵詞】初查形成法律依據(jù)規(guī)范一、刑事“初查”制度的形成（一）“初查”制度背景折射“初查”制度的提出決非偶然，而是特定歷史時期刑事訴訟理論和實(shí)踐的產(chǎn)物，同時折射了深刻的時代背景。1、檢察機(jī)關(guān)對自偵案

2、件立案標(biāo)準(zhǔn)的誤解。1979年《刑事訴訟法》要求對控告、舉報(bào)和自首材料進(jìn)行審查后，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。80年代初期，檢察機(jī)關(guān)受理的經(jīng)濟(jì)案件立案材料多數(shù)是發(fā)案單位通過調(diào)查而提供的，已經(jīng)能夠證明有犯罪事實(shí)存在而且需要追究刑事責(zé)任，檢察機(jī)關(guān)往往審查材料后即行立案。接受舉報(bào)時已具備相當(dāng)?shù)姆缸镒C據(jù)，是這一時期自偵案件立案工作的一個突出特點(diǎn)，久而久之辦案人員無形中產(chǎn)生只有客觀上存在犯罪事實(shí)才能立案誤解。但是，到了80年代中后期，自偵案件舉報(bào)線索迅速增多，其中匿名舉報(bào)和舉報(bào)事實(shí)不清的現(xiàn)象也在增多。檢察機(jī)關(guān)為解決立案后“撤案”或“免予起訴”（不包含構(gòu)成犯罪因規(guī)定免予起訴的情形

3、）的問題，提出“提高立案質(zhì)量，把好立案關(guān)”的口號，在確認(rèn)有犯罪事實(shí)存在的前提下才能立案的觀點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1990年上半年，全國檢察機(jī)關(guān)共審結(jié)貪污、賄賂案件的案犯37972人，其中免予起訴22503人，占審結(jié)總數(shù)的59.2%。比1989年同期相比，免予起訴率上升14.1%。其中許多案件應(yīng)該撤案的，卻錯誤地被作免予起訴處理（1990年10月23日最高人民檢察院發(fā)199032號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)自偵案件免予起訴工作的通報(bào)》）。因而，加大立案前的審查或調(diào)查（“初查”）力度，勢在必行。2、80年代中后期，全國檢察機(jī)關(guān)展開了立案競賽，導(dǎo)致自偵案件的偵查質(zhì)量明顯下降。據(jù)1983年7月13日最高人民檢

4、察院印發(fā)的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)注意經(jīng)濟(jì)犯罪分子動態(tài)堅(jiān)決打擊經(jīng)濟(jì)犯罪活動的通知》中有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，1983年第一季度全國受理的經(jīng)濟(jì)案件比1982年第四季度下降13.1%，立案的案件下降13.2%；陜西省案第一季度件受理數(shù)下降41%，立案數(shù)下降83%；浙江省第一季度有15個市、縣（區(qū)）院沒有立過一件經(jīng)濟(jì)案件。隨后，1983年10月21日，最高人民檢察院下發(fā)《關(guān)于繼續(xù)抓緊抓好打擊嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪活動的通知》，要求各省、市、自治區(qū)人民檢察院，軍事檢察院，全國鐵路運(yùn)輸檢察院積極貫徹中央在《關(guān)于嚴(yán)厲打擊刑事犯罪活動的決定》指出：“打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中嚴(yán)重犯罪活動的斗爭，要繼續(xù)按照中央的部署抓緊抓好，依法從重從快懲處

5、一批，殺一批?！边@兩份司法性文件直接掀起了全國檢察機(jī)關(guān)自偵部門立案競賽的序幕，也為后來檢察機(jī)關(guān)一直將立案數(shù)作為自偵部門工作實(shí)績主要評判標(biāo)準(zhǔn)埋下伏筆。但是，立案競賽導(dǎo)致的危害后果是案件質(zhì)量大幅度下降，這一現(xiàn)象在90年代初逐漸為全國人民代表所廣泛關(guān)注，后來檢察機(jī)關(guān)在征集人民代表意見時發(fā)現(xiàn)，問題關(guān)鍵在于立案質(zhì)量不高。對此，最高人民檢察院在后來的司法文件也是一再強(qiáng)調(diào)“初查”制度。（二）回顧“初查”制度的有關(guān)規(guī)定。據(jù)了解，“初查”制度最早的規(guī)定是在1983年3月1日最高人民檢察院印發(fā)的《人民檢察院直接受理自行偵查刑事案件的辦案程序（暫行規(guī)定）》中，該文件第二節(jié)規(guī)定了“立案前的審查和立案”，其

6、中“立案前的審查”就是初查的雛形，但是文件中沒有使用“初查”一詞。而“初查”一詞最早是見于1985年1月召開的第二次全國檢察機(jī)關(guān)信訪工作會議的文件中。該文件在談到信訪部門的工作任務(wù)時指出：“信訪部門比較適合承辦部分控告、申訴案件立案前的‘初查’，以便能為自偵部門提供準(zhǔn)確性高一些的案件線索?！?990年11月最高人民檢察院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)貪污、賄賂案件初查工作的意見》對“初查”制度做出明確解釋，“初查工作是對貪污賄賂案件線索立案前的審查”。1993年3月最高人民檢察院出臺的《關(guān)于加強(qiáng)舉報(bào)工作的決定》第5條規(guī)定：“大力加強(qiáng)初查工作。初查是消化的前提和立案偵查的基礎(chǔ)?！辈εe報(bào)中心、自偵

7、部門對于舉報(bào)線索初查分工作了詳細(xì)規(guī)定。1993年11月最高人民檢察院下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)大案要案查處工作的通知》明確了“初查”作為人民檢察院查處大案要案的一個重要程序和工作階段。1995年7月最高人民檢察院出臺的《關(guān)于要案線索備案、初查規(guī)定》進(jìn)一步解釋了“初查”制度，“初查工作是人民檢察院在立案前對要案線索進(jìn)行審查的司法活動?！?996年9月最高人民檢察院發(fā)布的《人民檢察院舉報(bào)工作規(guī)定》第5條規(guī)定：“初步調(diào)查即初查?！?998年12月最高人民檢察院出臺的最為權(quán)威和系