法學(xué)經(jīng)濟(jì)法畢業(yè)論文 試論我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制

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1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號(hào)：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：法學(xué)經(jīng)濟(jì)法論文題目：試論我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日　　論文摘要世界各國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的適用是循序漸進(jìn)的，自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的變化，根本上決定了反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。當(dāng)前我國(guó)的自然壟斷行業(yè)大體上已經(jīng)處于壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的階段，區(qū)別于傳統(tǒng)的自然壟斷，因此一般適用于反壟斷法。此時(shí)，在自然壟斷行業(yè)，如何協(xié)調(diào)好反壟斷法規(guī)制與行業(yè)監(jiān)管之間的關(guān)系顯得尤為重要?！　≌撐年P(guān)鍵

2、詞自然壟斷反壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)監(jiān)管　　自然壟斷行業(yè)的反壟斷問(wèn)題一直是個(gè)難點(diǎn)。相對(duì)于一般的競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，自然壟斷行業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)水平上存在差距，這便限制了反壟斷法在這些行業(yè)內(nèi)作用發(fā)揮，但同時(shí)也為行業(yè)監(jiān)管預(yù)留了一定的空間。這類行業(yè)一般有行業(yè)相關(guān)法規(guī)，并由獨(dú)立的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)行業(yè)內(nèi)的諸如市場(chǎng)準(zhǔn)入、價(jià)格制定等方面進(jìn)行直接規(guī)制，防止壟斷?！　∫?、自然壟斷行業(yè)反壟斷規(guī)制的三種模式　　市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性是反壟斷法的適用前提條件。所以自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的變化，根本上決定了反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。依據(jù)自然壟斷行業(yè)內(nèi)

3、競(jìng)爭(zhēng)水平的不同，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相應(yīng)地也采取不同的規(guī)制模式。這里的規(guī)制模式指反壟斷法與行業(yè)監(jiān)管在這些行業(yè)內(nèi)不同程度的適用和協(xié)調(diào)模式。　?。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)的自然壟斷階段（即完全壟斷）　　在此階段，自然壟斷行業(yè)不存在引入競(jìng)爭(zhēng)的條件。而依據(jù)自然壟斷理論，某些行業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過(guò)高的沉淀資本，面對(duì)一定規(guī)模的市場(chǎng)需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個(gè)企業(yè)能夠以更低的成本供應(yīng)市場(chǎng)，壟斷比競(jìng)爭(zhēng)更有效率。如果任由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用，將會(huì)產(chǎn)生不利于社會(huì)福利改進(jìn)及資源最優(yōu)配置的結(jié)果。因此這些行業(yè)都被反壟斷法整體列入除外適

4、用的范圍。這種壟斷經(jīng)營(yíng)狀態(tài)通過(guò)政府的嚴(yán)格監(jiān)管來(lái)維持，對(duì)于所產(chǎn)生的“壟斷定價(jià)”、“外部性”等壟斷弊端問(wèn)題，政府往往采取嚴(yán)格的管制。然而，隨著經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的進(jìn)步，這種反壟斷法完全豁免而完全由政府管制的制度，不僅沒(méi)有增進(jìn)社會(huì)福利，反而產(chǎn)生了一系列損害社會(huì)福利的后果，如助長(zhǎng)了尋租活動(dòng)，政府管制出現(xiàn)了失靈。而整個(gè)自然壟斷行業(yè)因?yàn)椴淮嬖诟?jìng)爭(zhēng)，企業(yè)內(nèi)無(wú)提高效率的動(dòng)力，外無(wú)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，普遍存在效率低下，虧損嚴(yán)重，價(jià)高質(zhì)低等現(xiàn)象，消費(fèi)者的福利也遭受損失巨大。　?。ǘ┮敫?jìng)爭(zhēng)后的自然壟斷　　隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)水

5、平的不斷提升，傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)越來(lái)越多的業(yè)務(wù)具備了可競(jìng)爭(zhēng)性，其中的非自然壟斷性業(yè)務(wù)因其具備可競(jìng)爭(zhēng)性，便逐漸從原行業(yè)中分離出來(lái)。在70年代后期和80年代，西方許多政府開(kāi)始相信，有限度的競(jìng)爭(zhēng)總能帶來(lái)一定好處，放松管制的過(guò)程開(kāi)始了，并產(chǎn)生了一些成果。政府為了打破壟斷格局，不斷在自然壟斷行業(yè)中的可競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)逐步引入競(jìng)爭(zhēng)，并引入反壟斷法來(lái)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)制，放松管制。于此同時(shí)，反壟斷法自身也取得了較大發(fā)展，如確立了社會(huì)整體效益價(jià)值目標(biāo)、重視消費(fèi)者權(quán)利的保護(hù)、克服自身的不確定性、以及結(jié)構(gòu)主義模式和行為主義模式

6、之間的平衡等，這些都增加了反壟斷法在自然壟斷行業(yè)的適用可行性?！　≡谶@樣壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的階段，反壟斷法適用于整個(gè)自然壟斷行業(yè)采取的是一般適用與例外豁免原則。即反壟斷法將自然壟斷行業(yè)與一般競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)不做區(qū)分，一般適用。而對(duì)于那些仍保持自然壟斷屬性而不宜競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，通過(guò)在行業(yè)法規(guī)定除外事項(xiàng)給予“照顧”。因而在此階段，形成了政府管制和反壟斷法規(guī)制的雙重規(guī)制模式?！　。ㄈ┩耆?jìng)爭(zhēng)階段（即自然壟斷行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橐话愀?jìng)爭(zhēng)性行業(yè)）　　隨著自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的不斷提高，反壟斷法在除外適用事項(xiàng)的范圍將逐漸縮小，當(dāng)自然

7、壟斷行業(yè)的全部業(yè)務(wù)都具備了可競(jìng)爭(zhēng)性，自然壟斷行業(yè)完全轉(zhuǎn)變成了競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，反壟斷法的除外適用范圍也就基本消失了。在此階段，反壟斷法就像在一般性競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)一樣單獨(dú)勝任對(duì)這些行業(yè)的規(guī)制，統(tǒng)一適用。而在這種完全的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上，充分的競(jìng)爭(zhēng)迫使價(jià)格下降，商品或服務(wù)的質(zhì)量上升，利潤(rùn)趨近于零，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管效率低于反壟斷法適用的效率，監(jiān)管失去了存在的意義?！　∫虼?，在自然壟斷行業(yè)，反壟斷法并不當(dāng)然地適用。只是隨著這些行業(yè)開(kāi)始引入有效競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷法才有了適用條件。在完全壟斷階段，整體“除外適用”；在壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存階段，“

8、一般適用”為原則，“除外適用”為例外；在全部業(yè)務(wù)可競(jìng)爭(zhēng)階段，反壟斷法“完全適用”?！　《?、我國(guó)自然壟斷行業(yè)由壟斷向競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)渡　　自然壟斷行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的變化，根本上決定了反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。所以在討論我國(guó)反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制模式之前，先來(lái)看看我國(guó)的自然壟斷行業(yè)現(xiàn)狀。　　那么，我國(guó)的自然壟斷行業(yè)是否還是處于原本傳統(tǒng)意義上的未引入競(jìng)爭(zhēng)前的完全壟斷狀態(tài)？答案是否定的。在我國(guó)反壟斷法還未頒布實(shí)施即2008年以前，科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步、市場(chǎng)需求不斷擴(kuò)張，這導(dǎo)致自然