證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南(2011)

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1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司文件中國結算深業(yè)字〔2010〕14號關于發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南（2010年版）》的通知各證券發(fā)行人：為適應市場需求，規(guī)范證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務運作，根據(jù)《證券登記結算管理辦法》以及《證券登記規(guī)則》的有關規(guī)定，中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）制定了《證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南（2010年版）》（以下簡稱“本指南”）。本指南自發(fā)布之日起實施，2001年11月發(fā)布的《上市公司權益分派及配股登記業(yè)務運作指引》（中證登記(深圳)綜[2001]

2、11號）同時廢止。本指南涵蓋了近年來權益分派及配股業(yè)務的發(fā)展，包括服務內容的豐富和服務手段的革新。主要變化如下：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve27一、擴大了適用范圍。

3、本指南囊括了A股、B股、基金、債券等多個品種的權益分派及配股。二、涵蓋了“E通道”遠程辦理方式。上市公司可以登陸本公司發(fā)行人E通道辦理權益分派業(yè)務。三、增加了A股上市公司按“股東賬戶”自派現(xiàn)金紅利的選擇。四、明確了本公司代為計算紅利所得稅的范圍，在A股派發(fā)紅股和現(xiàn)金紅利或可轉換債券派息時，本公司代為計算個人、證券投資基金和合格境外機構投資者的所得稅金額；在B股派發(fā)現(xiàn)金紅利時，本公司代為計算非居民企業(yè)的所得稅金額。特此通知附件：《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南（2010年版）》二○一○年七月二十六日主題詞：證券??權益分派??指南?

4、?通知抄報：公司總部抄送：深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司2010年07月26日印發(fā)打字：巫志芬校對：嚴峰共印：4份附件：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachi

5、eve27證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南（2010年版）目錄第一章業(yè)務概述5第二章上市公司權益分派及配股登記7第一節(jié)上市公司送轉股及分派現(xiàn)金紅利7一、辦理流程7二、注意事項8三、收費標準9第二節(jié)上市公司配股登記11一、辦理流程11二、注意事項12三、收費標準13第三章基金管理人分派現(xiàn)金紅利14一、辦理流程14二、注意事項15三、收費標準16第四章債券發(fā)行人派息及兌付17一、辦理流程17二、注意事項18三、收費標準18第五章咨詢電話及附件19一、咨詢電話19二、附件20附件1推遲現(xiàn)金紅利（本息）派發(fā)申請20附件2權益分派申請表21附件3權益分派實施公告22附件4關于權益

6、分派退款賬戶的通知24附件5配股發(fā)行失敗應退利息支付承諾函25附件6配股網上認購資金劃款申請27附件7配股網下認購股份登記申請表28附件8封閉式基金現(xiàn)金紅利分派申請表29附件9開放式基金現(xiàn)金紅利分派申請表30附件10債券派息（兌付）申請表31證券發(fā)行人權益分派及配股登記業(yè)務指南5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-func

7、tionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve27第一章業(yè)務概述一、根據(jù)《證券法》、《證券登記結算管理辦法》等法律、部門規(guī)章，和《證券登記規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，以及證券發(fā)行人與本公司簽訂的《證券登記及服務協(xié)議》等協(xié)議，證券發(fā)行人可委托本公司辦理權益分派和配股登記業(yè)務。二、本指南適用于在深圳證券交易所上市的A股、B股、封閉式基金、上市開放式基金（以下簡稱“LOF”）、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱“ETF”）、企業(yè)債、公司