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1、上市公司配股業(yè)務(wù)指南（2008-10-06）上市公司和保薦機構(gòu)按下列步驟辦理配股業(yè)務(wù)各項事宜：一、配股準(zhǔn)備工作在配股工作正式開始之前，上市公司及保薦機構(gòu)應(yīng)在配股發(fā)行方案基本確定時做出判斷，如果擬訂的配股發(fā)行方案與深圳市場上已實施過的配股發(fā)行方式有所不同，上市公司及保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少在正式啟動配股發(fā)行方案兩周之前與本所業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系，盡早與本所就配股發(fā)行方案的要點進(jìn)行充分溝通，以確保配股發(fā)行方案順利實施。二、刊登《配股獲準(zhǔn)公告》上市公司應(yīng)當(dāng)在取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準(zhǔn)批文后二個交易日內(nèi)刊登《配股獲準(zhǔn)公告》。刊登《配股獲準(zhǔn)公告》前須向本所報送以下材料：1、證
2、監(jiān)會配股核準(zhǔn)批文復(fù)印件（驗原件）；2、配股獲準(zhǔn)公告。三、確定刊登《配股說明書》日期和配股發(fā)行日期上市公司取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準(zhǔn)批文后，應(yīng)向本所提交《上市公司配股發(fā)行安排申請表》（見附表1，需加蓋上市公司及保薦機構(gòu)雙方的公章），申請擬刊登《配股說明書》的日期和配股發(fā)行日期。經(jīng)本所同意后確定《配股說明書》的刊登日期和配股發(fā)行時間，并正式列入本所的配股發(fā)行計劃。上市公司必須在配股發(fā)行核準(zhǔn)批文有效期內(nèi)刊登《配股說明書》，以保證配股順利實施。一、刊登《配股說明書》、配股發(fā)行等公告在《配股說明書》正式刊登前，上市公司及保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與本所及中國結(jié)算深圳分公司存管
3、部提出申請，確定具體刊登事宜。本所同意后出具《配股時間安排表》傳真給中國結(jié)算深圳分公司存管部，存管部辦理完成相關(guān)手續(xù)后在該表上確認(rèn)回傳給本所。上市公司申請刊登《配股說明書》時須向本所報送的以下材料：1、經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部配股發(fā)行申報材料（封卷稿）；2、上市公司在當(dāng)年是否有利潤分配方案，該方案是否已實施，如已實施對本次配股的影響的說明；3、刊登《配股說明書》前，上市公司及保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準(zhǔn)批文至本次配股發(fā)行前，是否發(fā)生重大事項做出說明，如發(fā)生重大事項的，還須提交該事項已按證監(jiān)會的規(guī)定履行相關(guān)程序的證明文件；4、《配股說明書》、配
4、股發(fā)行公告及其它相關(guān)公告；5、本所要求的其它文件。二、到中國結(jié)算深圳分公司辦理配股前的相關(guān)手續(xù)上市公司應(yīng)按中國結(jié)算深圳分公司有關(guān)配股業(yè)務(wù)的要求辦理配股前的相關(guān)手續(xù)。三、刊登配股提示性公告《配股說明書》刊登后，配股繳款首日需刊登配股提示性公告，繳款期內(nèi)上市公司需就配股事項至少再作三次提示性公告。配股提示性公告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：本次配股方案、配股說明書刊登日，股權(quán)登記日（R）、配股繳款期（R+1—R+5）、配股代碼（08****）及配股簡稱，配股認(rèn)購辦法等。公司股票及其衍生品種在R+1—R+6日期間停牌。一、刊登配股結(jié)果公告配股繳款結(jié)束后（即R+7
5、日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶；如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R+7日）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。二、驗資、股份登記等有關(guān)事宜先由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資，然后到中國結(jié)算深圳分公司存管部按其相關(guān)規(guī)定辦理股份登記手續(xù)。三、申請配股可流通部分上市和刊登相關(guān)公告上市公司及其保薦機構(gòu)申請配股可流通部分上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：1、配股上市申請書；2、配股
6、完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；3、保薦協(xié)議和保薦機構(gòu)出具的上市保薦書；4、募集資金專項帳戶開戶行和帳號等；5、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告；6、中國結(jié)算深圳分公司對新增股份登記托管情況的書面證明；7、配股上市公告書；8、本所要求的其他文件。上市公司應(yīng)當(dāng)在獲配的無限售條件股份上市流通前三個交易日內(nèi)（T-3日內(nèi)）刊登《股份變動及獲配股票上市公告》。一、配股發(fā)行業(yè)務(wù)其它注意事項1、上市公司配股業(yè)務(wù)流程及時間安排請參見《上市公司配股工作總體業(yè)務(wù)時間表》（見附表2）。2、配股代碼為“08****”，配股簡稱為“**A
7、1配”。3、配股繳款時，如投資者在多個證券營業(yè)部開戶并持有該公司股票的，應(yīng)到各個相應(yīng)的營業(yè)部進(jìn)行配股認(rèn)購。4、投資者在配股繳款時可以多次申報，可以撤單。5、有限售條件的流通股股東可通過網(wǎng)上或網(wǎng)下方式認(rèn)購配股，認(rèn)購方式須在《配股說明書》中予以明確。6、配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。7、如配股發(fā)行成功，按實際配股認(rèn)購比例除權(quán)。附表1：上市公司配股發(fā)行安排申請表證券代碼證券簡稱董事會秘書聯(lián)系電話保薦機構(gòu)保薦代表人聯(lián)系電話中國證監(jiān)會配股核準(zhǔn)批文號擬申請的配股說明書刊登日期擬申請的配股發(fā)行股權(quán)登記日配股比例配股價格擬配股數(shù)量擬籌資金額本次配股發(fā)行方案簡介（應(yīng)
8、當(dāng)重點講述創(chuàng)新內(nèi)容）上市公司（加蓋公章）年月日保薦機構(gòu)（加蓋公章）年月日附表2：上市公司配股工作總體業(yè)務(wù)時間表（注：R為股
