蘇州市保險公司行政許可事項申報指導(dǎo)手冊

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1、蘇州市保險公司行政許可事項申報指導(dǎo)手冊中國保監(jiān)會蘇州監(jiān)管分局（2015年）目錄第一章總則1一、行政許可事項申報范圍1蘇州行政轄區(qū)內(nèi)的保險機(jī)構(gòu)和高管人員有關(guān)事項。1（一）機(jī)構(gòu)類1（二）高級管理人員類1二、申報要求2三、蘇州保監(jiān)分局行政許可簡易流程圖3第二章機(jī)構(gòu)類行政許可事項4一、保險公司分支機(jī)構(gòu)籌建4（一）設(shè)立條件4（二）申報材料4（三）相關(guān)要求51、設(shè)立申請書52、可行性論證報告53、分支機(jī)構(gòu)管理制度64、擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人6（四）注意事項6二、保險公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)7（一）開業(yè)條件7（二）申報材料7

2、（三）相關(guān)要求81、籌建工作完成情況報告82、營業(yè)場所8（1）消防材料9（2）營業(yè)場所面積要求10（3）營業(yè)場所的選址10保險機(jī)構(gòu)營業(yè)場所選址應(yīng)避免設(shè)在下列場所，或與下列場所相鄰103、信息化建設(shè)情況報告104、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報告115、預(yù)驗收報告11（四）注意事項11三、分支機(jī)構(gòu)改建12（一）改建機(jī)構(gòu)基本要求12二、申報材料12（三）相關(guān)要求131、程序規(guī)定132、改建報告14（四）注意事項14四、保險公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所15（一）申報材料15（二）相關(guān)要求15五、保險公司分支機(jī)構(gòu)撤銷

3、申請15（一）申報材料15（二）相關(guān)要求16（三）注意事項16六、保險公司分支機(jī)構(gòu)名稱變更和調(diào)整業(yè)務(wù)范圍報告16（一）申報材料16第三章高級管理人員類行政許可事項17一、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)17（一）任職資格17（二）申報材料17（三）相關(guān)要求181、核準(zhǔn)范圍182、申請文件183、學(xué)歷證明184、審計報告195、工作經(jīng)歷196、高管人員任職前考試207、后續(xù)工作20（四）不予核準(zhǔn)高管任職資格的情形20二、臨時負(fù)責(zé)人任命報告21（一）申報材料21（二）相關(guān)要求221、上報時間222、任命條件及任

4、期223、其他要求22三、已核準(zhǔn)資格高級管理人員任職報告23（一）申報材料23（二）報告范圍23四、營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人變更23（一）申報材料23（二）報告時間24第四章許可證管理24一、許可證種類24二、管理要求25第五章附則26第六章附表27一、附表名稱27二、表樣28附表一：行政許可申請材料清單28附表二：擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人簡歷表29附表三：機(jī)構(gòu)改建申報表34附表四：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表35附表五：保險公司高管人員任職報告表40附表六：保險公司臨時負(fù)責(zé)人任職報告表46附表

5、七：保險公司營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職報告表52附表八：蘇州保監(jiān)分局許可事項備案表（一式三份）57第一章總則一、行政許可事項申報范圍蘇州行政轄區(qū)內(nèi)的保險機(jī)構(gòu)和高管人員有關(guān)事項。（一）機(jī)構(gòu)類1、保險公司支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部設(shè)立（包括籌建及開業(yè)流程）核準(zhǔn)；2、保險公司中心支公司、總公司直管的分公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部變更營業(yè)場所；3、保險公司支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部撤銷；4、保險公司中心支公司、總公司直管的分公司、支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部變更名稱和調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；5、經(jīng)上級監(jiān)管部門授權(quán)的其他需

6、要申報的事項。（二）高級管理人員類1、保險公司總公司直管的分公司（不含省級分公司，新設(shè)直管的分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外）、中心支公司、支公司、營業(yè)部高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)；2、臨時負(fù)責(zé)人任命報告；3、已核準(zhǔn)資格高級管理人員任命報告，如同一機(jī)構(gòu)同下級任職；4、蘇州行政轄區(qū)內(nèi)營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任命報告；5、經(jīng)上級監(jiān)管部門授權(quán)的其他需要申報的事項。59二、申報要求（一）上述事項的申請人應(yīng)為總公司或省級分公司，可由總公司直管分公司或中心支公司持上級公司書面授權(quán)文件提出申請。（二）申請人應(yīng)將申請材料和機(jī)構(gòu)

7、高管客戶端（efp格式）統(tǒng)一上報蘇州保監(jiān)分局，客戶端申請附件一欄要將附件全部掃描上傳，不得遺漏。具體申請材料詳見以后章節(jié)。（三）行政許可申請材料清單（附表一）應(yīng)根據(jù)所需申報材料的要求按順序填寫，文件的入卷順序應(yīng)與材料清單保持一致。（四）行政許可申請材料包括紙質(zhì)材料和電子掃描件。紙質(zhì)材料復(fù)印件內(nèi)容須清晰可見，不得使用傳真件。電子掃描件必須是Pdf格式文件，要求簽字蓋章的材料須先簽章后掃描，不得使用word文檔。（五）報告事項須提供分公司或中心支公司簽字蓋章的許可事項變更備案表一式三份（附件八）。（六）

8、申請材料中有復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上注明“此復(fù)印件與原件一致”，并由提供人簽名加蓋申請人公章。三、蘇州保監(jiān)分局行政許可簡易流程圖59申請人提交申請材料不予受理范圍：無需申請行政許可或蘇州保監(jiān)分局職責(zé)范圍之外的事項收文范圍：屬于蘇州保監(jiān)分局職責(zé)范圍申請材料不全申請人補(bǔ)證材料受理申請人提供完整材料，導(dǎo)入數(shù)據(jù)客戶端審核辦理許可證決定許可、不予許可每半年，統(tǒng)研處將審批完成的行政許可材料交辦公室歸檔第二章機(jī)構(gòu)類行政許可事項一、保險公司分支機(jī)構(gòu)籌建（一）設(shè)立條件1、59上一年度償付