人身保險(xiǎn)公司行政許可事項(xiàng)申報(bào)指引

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1、黑龍江保監(jiān)局人身保險(xiǎn)公司行政許可事項(xiàng)申報(bào)指引：第一條為規(guī)范人身保險(xiǎn)公司行政許可申報(bào)材料提高監(jiān)管效率，特制定本指引。第二條本指引依據(jù)下列文件制定：（一）《中國保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》（保監(jiān)會(huì)令2004年第8號）（二）《關(guān)于修訂＜中國保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程＞有關(guān)內(nèi)容的通知》（保監(jiān)發(fā)12007]54號）第三條本指引關(guān)于人身保險(xiǎn)公司行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料的指導(dǎo)意見，供各公司在申報(bào)材料時(shí)參照使用。第四條行政許可事項(xiàng)及申報(bào)材料（一）機(jī)構(gòu)類1、人身保險(xiǎn)公司分公司以下分支機(jī)構(gòu)籌建審批（含營銷服務(wù)部升格為支公司）所需申報(bào)材料：(1）申請文件；(2）設(shè)立申請書（附件一）;(3）上一年度末和最近季度

2、末經(jīng)審計(jì)的償付能力狀況報(bào)告（按保監(jiān)會(huì)規(guī)定目前不需要提交）;(4）擬設(shè)機(jī)構(gòu)3年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場分析；(5）擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人的簡歷及相關(guān)證明材料；(6）反洗錢內(nèi)部控制制度方案；(7）總公司正式批準(zhǔn)文件。2、人身保險(xiǎn)公司營銷服務(wù)部設(shè)立審批(1）申請文件二(2）營銷服務(wù)部申報(bào)表（附件二）;(3）設(shè)立方案；(4）內(nèi)控管理制度；(5）反洗錢內(nèi)部控制制度方案；(6）負(fù)責(zé)人簡歷及有關(guān)證明；(7）辦公場所證明；(8）消防驗(yàn)收合格證明；(9）總公司正式批準(zhǔn)文件。3、人身保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn)（不含營銷服務(wù)部）(1）申請文件；(2）開業(yè)申請書（附件三）;(3）籌建工作完成情況報(bào)告；(4）擬任高級管理

3、人員簡歷及有關(guān)證明；(5）擬設(shè)機(jī)構(gòu)辦公場所所有權(quán)或使用權(quán)的有關(guān)證明；(6）消防驗(yàn)收合格證明；(7）信息化建設(shè)情況報(bào)告；(8）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況；(9）反洗錢具體內(nèi)部控制制度；(10）業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍授權(quán)書；(11）內(nèi)部控制制度清單及電子版制度。4、人身保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所審批（含營銷服務(wù)部）(1）申請文件；(2）辦公場所證明；(3）消防驗(yàn)收合格證明。5、人身保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)撤銷審批（含營銷服務(wù)部）(1）申請文件；(2）撤銷后續(xù)處理萬案；(3）總公司意見。（二）高級管理人員類人身保險(xiǎn)公司分公司和中心支公司高管人員任職資格申請1、申請又件；2、《保險(xiǎn)公司董事、高級管理人員任職

4、資格申請表｝)（附件四），同時(shí)提交電子版；3、綜合鑒定材料；4、離任審計(jì)報(bào)告。第五條機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料指引（一）人身保險(xiǎn)公司分公司申請籌建分支機(jī)構(gòu)時(shí)（注：營銷服務(wù)部不必申請籌建），應(yīng)由分公司持總公司批準(zhǔn)文件向我局提出申請，申請材料應(yīng)一式三份，并注意以下事項(xiàng)：1、申請應(yīng)為正式文件，并用“請示”文體。申請文件應(yīng)一事一請，準(zhǔn)確說明申請籌建原因、內(nèi)容、市場分析、發(fā)展規(guī)劃以及近2年內(nèi)的受處罰情況等，并且以清單方式列明所有附件材料，每項(xiàng)附件材料應(yīng)為獨(dú)立材料，裝訂順序應(yīng)與又件所列附件材料清單一致（以下關(guān)于申請又件要求相同，不再重述）。2、設(shè)立申請書應(yīng)按要求填寫“現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)情況”指分公司所

5、轄分支機(jī)構(gòu)情況，包括已取得許可證的分支機(jī)構(gòu)（營銷服務(wù)部）和已經(jīng)批準(zhǔn)籌建的機(jī)構(gòu)，及近兩年開業(yè)的各分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況；“申請前一年業(yè)務(wù)經(jīng)營及接受行政處罰情況”欄內(nèi)負(fù)責(zé)人簽字后需簽上日期。3、三年發(fā)展規(guī)劃應(yīng)科學(xué)、全面、可行，具體內(nèi)容應(yīng)包括人員構(gòu)成、產(chǎn)品種類、機(jī)構(gòu)分設(shè)、內(nèi)控制度、經(jīng)營思路和發(fā)展策略及方向等方面情況；各公司下轄分支機(jī)構(gòu)的三年發(fā)展規(guī)劃不得出現(xiàn)基本相同的發(fā)展策略和經(jīng)營思路。4、市場分析應(yīng)客觀、全面分析當(dāng)?shù)貕垭U(xiǎn)市場發(fā)展現(xiàn)狀，至少包括當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場主體情況和市場總體發(fā)展情況、各人身保險(xiǎn)公司近2年發(fā)展情況和發(fā)展中存在的問題和不足、各渠道發(fā)展情況、壽險(xiǎn)幣場潛力所在、公司進(jìn)入該市場的優(yōu)勢與劣勢

6、及策略。5、籌建負(fù)責(zé)人簡歷材料應(yīng)包括學(xué)習(xí)、工作、曾受到的獎(jiǎng)懲情況等，相關(guān)證明材料復(fù)印件直接附在簡歷后面，并應(yīng)保證籌建負(fù)責(zé)人簡歷填寫與所提供證明一致，且復(fù)印材料真實(shí)、有效、完整、清晰?；I建負(fù)責(zé)人簡歷不得冠以“/X（中心）支公司負(fù)責(zé)人簡歷”。6、反洗錢內(nèi)部控制制度方案是擬籌建公司關(guān)于制定反洗錢內(nèi)部控制制度的初步構(gòu)想，不能以總公司或分公司制定的反洗錢制度代替。7、總公司正式批準(zhǔn)文件時(shí)間不得超過半年。8、材料中不得將擬籌機(jī)構(gòu)直接稱為“\（中心）支公司”或“x（中心）支公司（籌廣（二）人身保險(xiǎn)公司申請?jiān)O(shè)立營銷服務(wù)部時(shí)，應(yīng)由分公司向我局提出申請，申請材料應(yīng)一式三份，并注意以下事項(xiàng)二1、申請應(yīng)

7、為正式文件，并用“請示”文體，申請應(yīng)準(zhǔn)確說明申請?jiān)?、?nèi)容。2、營銷服務(wù)部申報(bào)表應(yīng)按要求填寫，并加蓋分公司印章，并簽署分公司意見。3、設(shè)立方案應(yīng)科學(xué)可行，包括當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)市場情況、擬設(shè)地址、擬設(shè)置的崗位及其職責(zé)、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及預(yù)測。4、內(nèi)控管理制度應(yīng)健全，至少包括資金管理流程、財(cái)務(wù)管理流程、單證管理制度、印章管理制度、業(yè)務(wù)管理流程、營銷員管理制度，需結(jié)合營銷服務(wù)部實(shí)際制定，不得完全照搬總、省公司的制度。5、反洗錢內(nèi)部控制制度方案不能以總公司或分公司制定的反洗錢