蘇州市保險(xiǎn)公司行政許可事項(xiàng)申報(bào)指導(dǎo)手冊(cè)

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1、蘇州市保險(xiǎn)公司行政許可事項(xiàng)申報(bào)指導(dǎo)手冊(cè)中國(guó)保監(jiān)會(huì)蘇州監(jiān)管分局（2015年）目錄第一章總則1一、行政許可事項(xiàng)申報(bào)范圍1蘇州行政轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員有關(guān)事項(xiàng)。1（一）機(jī)構(gòu)類1（二）高級(jí)管理人員類1二、申報(bào)要求2三、蘇州保監(jiān)分局行政許可簡(jiǎn)易流程圖3第二章機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)4一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建4（一）設(shè)立條件4（二）申報(bào)材料4（三）相關(guān)要求51、設(shè)立申請(qǐng)書52、可行性論證報(bào)告53、分支機(jī)構(gòu)管理制度64、擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人6（四）注意事項(xiàng)6二、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)7（一）開業(yè)條件7（二）申報(bào)材料

2、7（三）相關(guān)要求81、籌建工作完成情況報(bào)告82、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所8（1）消防材料9（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積要求10（3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的選址10保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所選址應(yīng)避免設(shè)在下列場(chǎng)所，或與下列場(chǎng)所相鄰103、信息化建設(shè)情況報(bào)告104、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報(bào)告115、預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告11（四）注意事項(xiàng)11三、分支機(jī)構(gòu)改建12（一）改建機(jī)構(gòu)基本要求12二、申報(bào)材料12（三）相關(guān)要求131、程序規(guī)定132、改建報(bào)告14（四）注意事項(xiàng)14四、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所15（一）申報(bào)材料15（二）相關(guān)要求15五、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)

3、撤銷申請(qǐng)15（一）申報(bào)材料15（二）相關(guān)要求16（三）注意事項(xiàng)16六、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)名稱變更和調(diào)整業(yè)務(wù)范圍報(bào)告16（一）申報(bào)材料16第三章高級(jí)管理人員類行政許可事項(xiàng)17一、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)17（一）任職資格17（二）申報(bào)材料17（三）相關(guān)要求181、核準(zhǔn)范圍182、申請(qǐng)文件183、學(xué)歷證明184、審計(jì)報(bào)告195、工作經(jīng)歷196、高管人員任職前考試207、后續(xù)工作20（四）不予核準(zhǔn)高管任職資格的情形20二、臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命報(bào)告21（一）申報(bào)材料21（二）相關(guān)要求221、上報(bào)時(shí)間222、任命條

4、件及任期223、其他要求22三、已核準(zhǔn)資格高級(jí)管理人員任職報(bào)告23（一）申報(bào)材料23（二）報(bào)告范圍23四、營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人變更23（一）申報(bào)材料23（二）報(bào)告時(shí)間24第四章許可證管理24一、許可證種類24二、管理要求25第五章附則26第六章附表27一、附表名稱27二、表樣28附表一：行政許可申請(qǐng)材料清單28附表二：擬設(shè)機(jī)構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷表29附表三：機(jī)構(gòu)改建申報(bào)表34附表四：保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表35附表五：保險(xiǎn)公司高管人員任職報(bào)告表40附表六：保險(xiǎn)公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表

5、46附表七：保險(xiǎn)公司營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職報(bào)告表52附表八：蘇州保監(jiān)分局許可事項(xiàng)備案表（一式三份）57第一章總則一、行政許可事項(xiàng)申報(bào)范圍蘇州行政轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員有關(guān)事項(xiàng)。（一）機(jī)構(gòu)類1、保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部設(shè)立（包括籌建及開業(yè)流程）核準(zhǔn)；2、保險(xiǎn)公司中心支公司、總公司直管的分公司、支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；3、保險(xiǎn)公司支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部撤銷；4、保險(xiǎn)公司中心支公司、總公司直管的分公司、支公司、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷服務(wù)部變更名稱和調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；5、經(jīng)上級(jí)監(jiān)管部門授

6、權(quán)的其他需要申報(bào)的事項(xiàng)。（二）高級(jí)管理人員類1、保險(xiǎn)公司總公司直管的分公司（不含省級(jí)分公司，新設(shè)直管的分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外）、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部高級(jí)管理人員的任職資格核準(zhǔn)；2、臨時(shí)負(fù)責(zé)人任命報(bào)告；3、已核準(zhǔn)資格高級(jí)管理人員任命報(bào)告，如同一機(jī)構(gòu)同下級(jí)任職；4、蘇州行政轄區(qū)內(nèi)營(yíng)銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人任命報(bào)告；5、經(jīng)上級(jí)監(jiān)管部門授權(quán)的其他需要申報(bào)的事項(xiàng)。59二、申報(bào)要求（一）上述事項(xiàng)的申請(qǐng)人應(yīng)為總公司或省級(jí)分公司，可由總公司直管分公司或中心支公司持上級(jí)公司書面授權(quán)文件提出申請(qǐng)。（二）申請(qǐng)人應(yīng)將申

7、請(qǐng)材料和機(jī)構(gòu)高管客戶端（efp格式）統(tǒng)一上報(bào)蘇州保監(jiān)分局，客戶端申請(qǐng)附件一欄要將附件全部掃描上傳，不得遺漏。具體申請(qǐng)材料詳見以后章節(jié)。（三）行政許可申請(qǐng)材料清單（附表一）應(yīng)根據(jù)所需申報(bào)材料的要求按順序填寫，文件的入卷順序應(yīng)與材料清單保持一致。（四）行政許可申請(qǐng)材料包括紙質(zhì)材料和電子掃描件。紙質(zhì)材料復(fù)印件內(nèi)容須清晰可見，不得使用傳真件。電子掃描件必須是Pdf格式文件，要求簽字蓋章的材料須先簽章后掃描，不得使用word文檔。（五）報(bào)告事項(xiàng)須提供分公司或中心支公司簽字蓋章的許可事項(xiàng)變更備案表一式三份（附

8、件八）。（六）申請(qǐng)材料中有復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上注明“此復(fù)印件與原件一致”，并由提供人簽名加蓋申請(qǐng)人公章。三、蘇州保監(jiān)分局行政許可簡(jiǎn)易流程圖59申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料不予受理范圍：無(wú)需申請(qǐng)行政許可或蘇州保監(jiān)分局職責(zé)范圍之外的事項(xiàng)收文范圍：屬于蘇州保監(jiān)分局職責(zé)范圍申請(qǐng)材料不全申請(qǐng)人補(bǔ)證材料受理申請(qǐng)人提供完整材料，導(dǎo)入數(shù)據(jù)客戶端審核辦理許可證決定許可、不予許可每半年，統(tǒng)研處將審批完成的行政許可材料交辦公室歸檔第二章機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)籌建（一）設(shè)立條件1、59上一年度償付