光大烏龍指主角：告證監(jiān)會前被警告可能轉(zhuǎn)刑事

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1、光大烏龍指主角：告證監(jiān)會前被警告可能轉(zhuǎn)刑事2014年02月21日04:32來源：新京報作者：李蕾被證監(jiān)會處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會欲證清白，稱“證監(jiān)會不專業(yè)”談到烏龍指的原因與責任，楊劍波認為本質(zhì)上是落后的機制造成的，他低估了這個機制所能產(chǎn)生的傷害和破壞。被證監(jiān)會處罰終身禁入證券市場，光大烏龍指主角楊劍波起訴證監(jiān)會欲證清白，稱“證監(jiān)會不專業(yè)”■對話人物楊劍波楊劍波，1977年出生，上海財經(jīng)大學經(jīng)濟學學士、曼徹斯特大學金融學博士，是華人金融經(jīng)濟學者里面最早用GARCH等模型的研究人員?，F(xiàn)任上海財經(jīng)大學金融學教授兼金融實驗室主任。楊劍

2、波曾任光大證券[-2.22%資金研報]策略投資部總經(jīng)理。此前受證監(jiān)會邀請，楊劍波成為中國場外金融衍生品交易規(guī)則起草的四位牽頭人之一。作為“8·16光大烏龍指”事件主角，證監(jiān)會對楊劍波罰款60萬元并終身證券期貨市場禁入。■對話動機2014年2月8日，“8·16光大烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會對其內(nèi)幕交易的判罰，向北京市第一中級人民法院提起訴訟。楊劍波訴證監(jiān)會的訴訟請求是，撤銷其做出的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。時隔十日，北京市第一中級人民法院宣布正式受理上述案件，楊劍波與其昔日的監(jiān)管機構(gòu)對簿公堂。去年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤

3、，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。當天在市場尚不知悉的情況下，光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。作為策略投資部總經(jīng)理，楊劍波指揮了隨后的對沖操作。證監(jiān)會此后認定這一行為是內(nèi)幕交易。楊劍波與光大證券相關(guān)責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光被分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。五個月后，楊劍波大呼“冤枉”，不服證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)幕交易的判罰，將其告上法庭。從金融投資領(lǐng)域的市場“獵殺者”到傳道授業(yè)的高校教授，從意氣風發(fā)的投行精英到被罰“終身禁入”

4、，楊劍波幾個月來有著怎樣的經(jīng)歷？2月19日，楊劍波接受了新京報記者的專訪。“平安夜，向愛我，護我，勿忘我，在多秋之際向我伸出雙手、沒有背我而去的朋友致謝……八月到十二月，難忘?！?013年的平安夜，楊劍波在微信朋友圈這樣寫道。2月19日，在上海浦東的一家咖啡館見到楊劍波時，他正在埋頭收發(fā)著信息，精神很好。他說，自己一直很平靜，包括“8·16光大烏龍指”事件當天。雖然已成為名副其實的公眾人物，網(wǎng)上卻僅能找到楊劍波兩張照片，他再三拒絕所有記者拍照的要求。他說，自己只是想要訴訟，不想各種照片到處流傳。“這幾天太忙了，沒休息好，拍出來不帥。”他開玩笑說。這些日子，

5、楊劍波患了較重的咽喉炎。聊天時，他不時含上一片清爽咽喉的含片。離開光大后，楊劍波現(xiàn)在在大學當老師，做出這種選擇是因為“想換個生活方式”。談到烏龍指的原因與責任，楊劍波認為本質(zhì)上是落后的機制造成的，他低估了這個機制所能產(chǎn)生的傷害和破壞。盡管上訴面臨著轉(zhuǎn)刑事的風險，楊劍波將繼續(xù)抗辯和申訴，如果一審敗訴會再上訴。他覺得，清白是無價的。關(guān)于離開光大“我還一度在想去哪個平臺”我寄希望于處罰意見出來之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒想到其實人家已經(jīng)拋棄我了，我等了一個月才明白。新京報：你說“難忘八月到十二月”，這段時間你是怎么度過的？楊劍波：其實心情還可以，我

6、比外界想象的要堅強。包括處罰出來時我也很平靜鎮(zhèn)定，我是一個比較樂觀的人。新京報：很多人形容你是從投行精英到人生低谷，你有這種感覺嗎？楊劍波：從我的職業(yè)發(fā)展來看，客觀地說，昨天還是證監(jiān)會的座上賓，今天成了證監(jiān)會的處罰對象，這個落差還是蠻大的。但是有句話說，希望未到絕望關(guān)頭，決不輕言放棄希望。新京報：去年12月份離開光大證券，是你主動離職還是被動離職？楊劍波：可以說都有，他們也希望我早點離開，也知道我要訴訟。新京報：你說你曾經(jīng)幻想事件發(fā)生后，公司會保護員工，但他們沒有聯(lián)系你，之后的一個月你給光大管理層電話和短信也沒有得到回復？楊劍波：是。電話不接，短信不回。新

7、京報：你當時聯(lián)系管理層期待什么回復？楊劍波：8月31日證監(jiān)會預處罰意見出來后，公司馬上安排了律師跟我商量該怎么應對。11月14日處罰書下達后，律師說公司可能會找你，然后我就等公司的消息，結(jié)果等了一個月也沒消息。我寄希望于處罰意見出來之后，公司還能給我提供一些法律上的幫助，沒想到其實人家已經(jīng)拋棄我了，我等了一個月才明白。新京報：你怎么意識到問題的？楊劍波：不回復也是一種姿態(tài)。后來我就不請自到，自己跑去找他們，然后就明白了。公司一開始勸我放棄復議的時候，還說集團不會放棄你們的，即使證監(jiān)會處罰你們，但其處罰是不公正的、是市場的后退，所以至少體系內(nèi)也會有安排。后來

8、這種話完全沒有了，完全放棄了。新京報：公司說過即使被證監(jiān)會處罰也會