16號(hào)收購報(bào)告書

《16號(hào)收購報(bào)告書》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)上市公司收購報(bào)告書第一章總?則???第一條為了規(guī)范上市公司收購活動(dòng)中的信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《收購辦法》）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。???第二條通過協(xié)議收購、間接收購和其他合法方式，在上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該上市公司已發(fā)行股份的30%的投資者及其一致行動(dòng)人（以下簡(jiǎn)稱收購人），應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求編制和披露上市公司收購報(bào)告書（以下簡(jiǎn)稱收購報(bào)告書

2、）。???第三條收購人是多人的，可以書面形式約定由其中一人作為指定代表以共同名義負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制和報(bào)送收購報(bào)告書，依照《收購辦法》及本準(zhǔn)則的規(guī)定披露相關(guān)信息，并同意授權(quán)指定代表在信息披露文件上簽字蓋章。???第四條本準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)上市公司收購信息披露的最低要求。不論本準(zhǔn)則中是否有明確規(guī)定，凡對(duì)上市公司投資者做出投資決策有重大影響的信息，收購人均應(yīng)當(dāng)予以披露。???第五條本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)收購人確實(shí)不適用的，收購人可以針對(duì)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下做適當(dāng)修改，但應(yīng)在報(bào)送時(shí)作書面說明。???第六條由

3、于商業(yè)秘密（如核心技術(shù)的保密資料、商業(yè)合同的具體內(nèi)容等）等特殊原因，本準(zhǔn)則規(guī)定的某些信息確實(shí)不便披露的，收購人可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免于披露，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后，可以不予披露。???第七條在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，收購人可以采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔。???第八條收購人在編制收購報(bào)告書時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下一般要求：???（一）文字應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、通俗、平實(shí)和明確，引用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提供資料來源，事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)；???（二）引用

4、的數(shù)字應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或百萬元為單位；???（三）收購人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制收購報(bào)告書外文譯本，但應(yīng)當(dāng)保證中、外文本的一致性，并在外文文本上注明：“本收購報(bào)告書分別以中、英（或日、法等）文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)”；???（四）收購報(bào)告書全文文本應(yīng)當(dāng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209×295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）；???（五）在報(bào)刊刊登的收購報(bào)告書最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)6號(hào)字，最小行距為0.02；???（六）不得

5、刊載任何有祝賀性、廣告性和恭維性的詞句。???第九條收購人在收購報(bào)告書中援引律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問及其他相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告或意見的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)說明相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)已書面同意上述援引。???第十條收購人在報(bào)送收購報(bào)告書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交按照本準(zhǔn)則附表的要求所編制的收購報(bào)告書附表及有關(guān)備查文件。有關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)為原件或有法律效力的復(fù)印件。???第十一條收購人應(yīng)當(dāng)按照《收購辦法》的規(guī)定將收購報(bào)告書摘要、收購報(bào)告書及附表刊登于至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，并根據(jù)證券交易所的要求刊登于指定網(wǎng)站，或者提示刊登該報(bào)告

6、的收購人或上市公司的網(wǎng)址。???收購人應(yīng)當(dāng)將收購報(bào)告書、附表和備查文件備置于上市公司住所和證券交易所，以備查閱。???第十二條收購人董事會(huì)及其董事或者主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)保證收購報(bào)告書及相關(guān)申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。???如個(gè)別董事或主要負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法做出保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見。返?回第二章上市公司收購報(bào)告書第一節(jié)封面、書脊、扉頁、目錄、釋義???第十三條收購報(bào)告書

7、全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“XX公司（上市公司名稱）收購報(bào)告書”字樣，并應(yīng)載明以下內(nèi)容：???（一）上市公司的名稱、股票上市地點(diǎn)、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼；???（二）收購人的名稱或姓名、住所、通訊地址；???（三）收購報(bào)告書簽署日期。???第十四條收購報(bào)告書全文文本書脊應(yīng)標(biāo)明“XX公司收購報(bào)告書”字樣。???第十五條收購報(bào)告書扉頁應(yīng)當(dāng)刊登收購人如下聲明：???（一）編寫本報(bào)告書的法律依據(jù)；???（二）依據(jù)《證券法》、《收購辦法》的規(guī)定，本報(bào)告書已全面披露收購人（包括投資者及與其一致行動(dòng)的他人）在XX公司擁有權(quán)益的股份；

8、???截至本報(bào)告書簽署之日，除本報(bào)告書披露的持股信息外，上述收購人沒有通過任何其他方式在XX公司擁有權(quán)益；???（三）收購人簽署本報(bào)告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，其履行亦不違反收購人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突；???（四）涉及須經(jīng)批準(zhǔn)方可進(jìn)行的收購行為，收購人應(yīng)當(dāng)聲明本次收購在獲得有關(guān)主管部門批準(zhǔn)后方可進(jìn)行、有關(guān)批準(zhǔn)的進(jìn)展情況；是否已經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免其要約收購義務(wù)；涉及其他法律義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)聲明本次