銀行間市場(chǎng)非金融機(jī)構(gòu)融資工具

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1、銀行間市場(chǎng)非金融機(jī)構(gòu)融資工具短期融資券，中期票據(jù)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：010-64844055傳真(fax)：010-64843955第29頁(yè)目錄銀行間市場(chǎng)非金融機(jī)構(gòu)融資工具1短期融資券，中期票據(jù)1中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2銀行間債券市場(chǎng)3銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具4n銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券4n銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)超短期融資券4n銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)4n銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)5n注冊(cè)5u1CP和MTN注冊(cè)發(fā)行組織架構(gòu)5u2流程6u3資料流程總

2、覽9u發(fā)行規(guī)模11u資金用途11u信息披露12u發(fā)行承銷13u信用評(píng)級(jí)13收費(fèi)15影響CP和MTN發(fā)行利率的幾個(gè)因素17發(fā)行企業(yè)應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題18非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的積極意義19銀行間債券市場(chǎng)規(guī)模與結(jié)構(gòu)20地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：010-64844055傳真(fax)：010-64843955第29頁(yè)n銀行間市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)變化23附短期融資券發(fā)行前期調(diào)查所需資料清單25地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：010-64844055傳真(fax)：010-6

3、4843955第29頁(yè)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)是由市場(chǎng)參與者自愿組成的，包括銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)在內(nèi)的銀行間市場(chǎng)的自律組織，會(huì)址設(shè)在北京。經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、民政部批準(zhǔn)于2007年9月3日成立，為全國(guó)性的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，其業(yè)務(wù)主管部門為中國(guó)人民銀行。協(xié)會(huì)會(huì)員包括單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，銀行間債券市場(chǎng)、拆借市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)的參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者均可自愿申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員。地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：01

4、0-64844055傳真(fax)：010-64843955第29頁(yè)銀行間債券市場(chǎng)銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱同業(yè)中心）和中央國(guó)債登記結(jié)算公司（簡(jiǎn)稱中央登記公司）的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：010-64844055傳真(fax)：010-64843955第29頁(yè)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具），是指具有法人資格

5、的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。按照《企業(yè)短期融資券管理辦法》要求，企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行融資券必須符合下列條件：（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人；（二）具有穩(wěn)定的償債資金來(lái)源，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；（三）流動(dòng)性良好．具有較強(qiáng)的到期償債能力；（四）募集資金用途符合國(guó)家規(guī)定；（五）近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為；（六）已經(jīng)發(fā)行的融資券沒(méi)有延遲支付本息的情形；（七）具有健全的內(nèi)部管理體系和募集資金的使用償付管理制度；（八）中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件。n銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券是指具

6、有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：010-64844055傳真(fax)：010-64843955第29頁(yè)n銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在270天以內(nèi)的短期融資券。n銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限（一般2-10年，以5年為

7、主）還本付息的債務(wù)融資工具。n銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。非金融企業(yè)債務(wù)融資工具依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)規(guī)則》在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)大屯路科學(xué)園南里風(fēng)林西奧中心A座23層電話(tel)：010-64844055傳真(fax)：010-64843955第29頁(yè)n注冊(cè)u(píng)CP和MTN注冊(cè)發(fā)行組織架構(gòu)u流程（1）企業(yè)自審。根據(jù)

8、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》或《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》發(fā)行條件及管理要求，對(duì)