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1、中華全國律師協會律師承辦國有企業(yè)改制與相關公司治理業(yè)務操作指引律發(fā)通〔2007〕36號（2007年7月26日）第一章總則 第1條宗旨 為指導律師承辦國有企業(yè)改制與相關公司治理業(yè)務，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，保障律師依法履行職責，充分發(fā)揮律師在國有企業(yè)改制與公司治理中的作用，依據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、《關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實施意見》(以下簡稱“60號文”)、《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》(以下簡稱“3號令”)及其他相關法律、法規(guī)、規(guī)章和國家關于規(guī)范國有企業(yè)改制的規(guī)范性政策文件(以下簡稱“規(guī)范性政策文件”)的規(guī)定，制定本指引?！ 〉?條定義及業(yè)務
2、范圍 2.1本指引所稱律師承辦國有企業(yè)改制與相關公司治理業(yè)務，是指律師事務所接受改制企業(yè)、產權持有單位、其他改制當事人的委托，指派律師為委托人提供與國有企業(yè)改制相關的法律服務，協助改制后的企業(yè)建立和完善現代企業(yè)制度及法人治理結構?！ ?.2律師承辦國有企業(yè)改制業(yè)務包括但不限于下列范圍： 2.2.1開展盡職調查，編制《盡職調查報告》；42 2.2.2協助產權持有單位或改制企業(yè)完成國有產權界定的工作，代理產權持有單位或改制企業(yè)處理國有產權方面的糾紛; 2.2.3制作《改制方案》、《職工安置方案》，涉及國有產權轉讓的，制作《國有產權轉讓方案》； 2.2.4編制各類規(guī)范性法律
3、文書，參與談判，審核其他交易方提供的材料或法律文件； 2.2.5依法對產權持有單位或改制企業(yè)報批的《改制方案》、《國有產權轉讓方案》出具《法律意見書》，涉及職工安置的，一并發(fā)表意見； 2.2.6對改制企業(yè)的職工（代表）大會、董事會、股東（大）會進行見證并出具見證意見，協助完成國有企業(yè)各項內部審核與批準程序； 2.2.7協助改制方案、國有產權轉讓方案的實施和完成產權交易工作，協助公司或企業(yè)辦理工商變更登記手續(xù)?！ ?.3律師承辦相關公司治理業(yè)務包括但不限于下列內容： 2.3.1協助改制后公司制企業(yè)完善公司治理結構； 2.3.2協助改制后的公司制企業(yè)建立規(guī)章制度； 2.
4、3.3協助改制后的公司制企業(yè)健全激勵約束機制； 2.3.4協助改制后的公司制企業(yè)完善公司董事誠信體系建設； 2.3.5協助改制后的公司制企業(yè)完善外部治理體系，有效防范法律風險。42 第3條特別事項 3.1本指引旨在向律師提供辦理國有企業(yè)改制和相關公司治理業(yè)務方面的經驗，而非強制性規(guī)定，供律師在實踐中參考?！ ?.2律師從事國有企業(yè)改制和相關公司治理業(yè)務，依據法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件，在委托人的授權范圍內，獨立進行工作?！ ?.3律師以律師事務所名義與委托人訂立書面的《法律服務合同》，明確約定委托事項、承辦人員、提供服務的方式和范圍、雙方的權利和義務以及收費金額等
5、事項?！ ÷蓭熆梢灾鲄f調人身份全程參與國企改制與公司治理過程，依據委托人的授權，全面主導改制工作組的活動，安排會計師事務所、資產評估機構等中介機構的相關工作，協調各中介機構的活動，以充分發(fā)揮律師在國企改制與公司治理中的作用。 3.4律師從事與國有企業(yè)改制與相關公司治理業(yè)務有關的法律服務時，可參照本指引執(zhí)行。第二章國有企業(yè)改制業(yè)務第一節(jié)盡職調查與編制《盡職調查報告》 第4條本指引所稱盡職調查，專指法律盡職調查，即在國有企業(yè)改制過程中，律師依據改制企業(yè)的改制、產權交易等計劃，通過對相關資料、文件、信息以及其他事實情況的收集，從法律或規(guī)范性政策文件的角度進行調查、研究、分析和判斷
6、。 第5條律師開展盡職調查應當遵循三個基本原則：42 5.1獨立性原則。律師開展盡職調查，應當獨立于委托人意志，獨立于審計、評估等其他中介機構?！ ?.2審慎原則。在盡職調查過程中，律師應持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。 5.3專業(yè)性原則。在盡職調查過程中，律師應當結合自身優(yōu)勢從法律角度作出專業(yè)的判斷。 5.4避免利益沖突原則。律師應履行利益沖突審查義務，在提供服務過程中或服務結束后不應利用獲悉的相關信息獲取任何利益，也不應在提供服務過程中，代理與產權持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關系的單位或個人的任何訴訟或非訴訟事務?！ 〉?條律師開展盡職調查，應要求被調查對象在
7、合理或約定時間內向律師提供真實、完整的資料原件或與原件審核一致的復印件?！ ÷蓭熗ㄟ^對相關被調查人進行口頭詢問，或對被調查事項進行現場勘查等方式了解情況。律師制作的談話記錄、現場勘查記錄等文件材料，除非有相關人員或部門的書面保證或書面證明，否則不能作為制作《盡職調查報告》的依據?！ 〉?條律師開展盡職調查，一般應當涉及下列事項： 7.1對“設立、沿革和變更情況”的核查，應包括但不限于下列文件（必要時需要輔之以企業(yè)工商登記的查詢資料）： 7.1.1改制企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照； 7.1.2改制企業(yè)
