律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引36655

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1、律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引目錄第一章?總則??????2第二章?國(guó)有企業(yè)改制業(yè)務(wù)??????4第一節(jié)?盡職調(diào)查與編制《盡職調(diào)查報(bào)告》???4第二節(jié)?編制《改制方案》與《職工安置方案》???11第三節(jié)?報(bào)批備案??????16第四節(jié)?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)權(quán)交易???20第五節(jié)?政策文件的制定與改制輔導(dǎo)??????25第六節(jié)?工商登記??????27第三章?相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)??????29第四章?法律意見(jiàn)書(shū)???34第五章?附則??????42??第一章總則第1條???宗旨為指導(dǎo)律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司

2、治理業(yè)務(wù)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，保障律師依法履行職責(zé)，充分發(fā)揮律師在國(guó)有企業(yè)改制與公司治理中的作用，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“60號(hào)文”)、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“3號(hào)令”)及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制的規(guī)范性政策文件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)范性政策文件”)的規(guī)定，制定本指引。第2條???定義及業(yè)務(wù)范圍2.1本指引所稱(chēng)律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受改制企業(yè)、產(chǎn)權(quán)持有單位、其他改制

3、當(dāng)事人的委托，指派律師為委托人提供與國(guó)有企業(yè)改制相關(guān)的法律服務(wù)，協(xié)助改制后的企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度及法人治理結(jié)構(gòu)。2.2律師承辦國(guó)有企業(yè)改制業(yè)務(wù)包括但不限于下列范圍：2.2.1開(kāi)展盡職調(diào)查，編制《盡職調(diào)查報(bào)告》；2.2.2協(xié)助產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)完成國(guó)有產(chǎn)權(quán)界定的工作，代理產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)處理國(guó)有產(chǎn)權(quán)方面的糾紛;2.2.3制作《改制方案》、《職工安置方案》，涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，制作《國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》；2.2.4編制各類(lèi)規(guī)范性法律文書(shū)，參與談判，審核其他交易方提供的材料或法律文件；2.2.5依法對(duì)產(chǎn)權(quán)持有

4、單位或改制企業(yè)報(bào)批的《改制方案》、《國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，涉及職工安置的，一并發(fā)表意見(jiàn)；2.2.6對(duì)改制企業(yè)的職工（代表）大會(huì)、董事會(huì)、股東（大）會(huì)進(jìn)行見(jiàn)證并出具見(jiàn)證意見(jiàn)，協(xié)助完成國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部審核與批準(zhǔn)程序；2.2.7協(xié)助改制方案、國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的實(shí)施和完成產(chǎn)權(quán)交易工作，協(xié)助公司或企業(yè)辦理工商變更登記手續(xù)。2.3律師承辦相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)包括但不限于下列內(nèi)容：2.3.1協(xié)助改制后公司制企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)；2.3.2協(xié)助改制后的公司制企業(yè)建立規(guī)章制度；2.3.3協(xié)助改制后的公司制企業(yè)健全激勵(lì)約束機(jī)

5、制；2.3.4協(xié)助改制后的公司制企業(yè)完善公司董事誠(chéng)信體系建設(shè)；2.3.5協(xié)助改制后的公司制企業(yè)完善外部治理體系，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。第3條???特別事項(xiàng)3.1本指引旨在向律師提供辦理國(guó)有企業(yè)改制和相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗(yàn)，而非強(qiáng)制性規(guī)定，供律師在實(shí)踐中參考。3.2律師從事國(guó)有企業(yè)改制和相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)，獨(dú)立進(jìn)行工作。3.3律師以律師事務(wù)所名義與委托人訂立書(shū)面的《法律服務(wù)合同》，明確約定委托事項(xiàng)、承辦人員、提供服務(wù)的方式和范圍、雙方的權(quán)利和義務(wù)以及收費(fèi)金額等事

6、項(xiàng)。律師可以主協(xié)調(diào)人身份全程參與國(guó)企改制與公司治理過(guò)程，依據(jù)委托人的授權(quán)，全面主導(dǎo)改制工作組的活動(dòng)，安排會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作，協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，以充分發(fā)揮律師在國(guó)企改制與公司治理中的作用。3.4律師從事與國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)有關(guān)的法律服務(wù)時(shí)，可參照本指引執(zhí)行。?第二章?國(guó)有企業(yè)改制業(yè)務(wù)?第一節(jié)?盡職調(diào)查與編制《盡職調(diào)查報(bào)告》第4條???本指引所稱(chēng)盡職調(diào)查，專(zhuān)指法律盡職調(diào)查，即在國(guó)有企業(yè)改制過(guò)程中，律師依據(jù)改制企業(yè)的改制、產(chǎn)權(quán)交易等計(jì)劃，通過(guò)對(duì)相關(guān)資料、文件、信息以及其他事實(shí)情況

7、的收集，從法律或規(guī)范性政策文件的角度進(jìn)行調(diào)查、研究、分析和判斷。第5條???律師開(kāi)展盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循三個(gè)基本原則：5.1獨(dú)立性原則。律師開(kāi)展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于委托人意志，獨(dú)立于審計(jì)、評(píng)估等其他中介機(jī)構(gòu)。5.2審慎原則。在盡職調(diào)查過(guò)程中，律師應(yīng)持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。5.3專(zhuān)業(yè)性原則。在盡職調(diào)查過(guò)程中，律師應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)從法律角度作出專(zhuān)業(yè)的判斷。5.4避免利益沖突原則。律師應(yīng)履行利益沖突審查義務(wù)，在提供服務(wù)過(guò)程中或服務(wù)結(jié)束后不應(yīng)利用獲悉的相關(guān)信息獲取任何利益，也不應(yīng)在提供服務(wù)過(guò)程中，代理與產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)

8、有直接或間接利益沖突關(guān)系的單位或個(gè)人的任何訴訟或非訴訟事務(wù)。第6條???律師開(kāi)展盡職調(diào)查，應(yīng)要求被調(diào)查對(duì)象在合理或約定時(shí)間內(nèi)向律師提供真實(shí)、完整的資料原件或與原件審核一致的復(fù)印件。???律師通過(guò)對(duì)相關(guān)被調(diào)查人進(jìn)行口頭詢(xún)問(wèn)，或?qū)Ρ徽{(diào)查事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查等方式了解情況。律師制作的談話(huà)記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄等文件材料，除非有相關(guān)人員或部門(mén)的書(shū)面保證或書(shū)面證