[思想?yún)R報]讓合規(guī)文化源遠流長——銀行合規(guī)文化建設(shè)心得

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1、尖尖角寫作網(wǎng)（www.jjjxzw.com）---您身邊的網(wǎng)上秘書讓合規(guī)文化源遠流長——合規(guī)文化建設(shè)之心得隨著全球化進程的加快，國內(nèi)外金融競爭日趨激烈，銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)勢在必行。我行剛成立上市，面臨更加復(fù)雜及嚴峻的挑戰(zhàn)，要想在萬眾矚目中做到“讓國家滿意、讓股東滿意、讓社會滿意、讓員工滿意”，將我行建設(shè)成為城鄉(xiāng)一體化的全能型國際金融企業(yè)，合規(guī)文化建設(shè)不容懈怠。為防范金融風險，保證我行穩(wěn)健經(jīng)營，確保各項業(yè)務(wù)流程合法合規(guī)，我行高度重視合規(guī)文化建設(shè)。長期以來，我行踐行“細節(jié)決定成敗，合規(guī)創(chuàng)造價值，責任成就事業(yè)”的理念，加強內(nèi)控管理，狠抓案件防控工

2、作，定期不定期檢查合法合規(guī)操作。但遺憾的是，我行仍然有小部分員工合規(guī)風險意識淡薄，工作中貪圖自身方便隨意發(fā)揮，一方面影響了工作效率和工作質(zhì)量，容易產(chǎn)生操作風險，損害自身和客戶利益。另一方面，影響了我行專業(yè)化操作，破壞我行公眾銀行形象。我認為，既然“合規(guī)”作為一種文化，就需要在長期中熏陶、沉淀、強化，需要從思想、制度、環(huán)境等更方面不斷努力，需要各個部門各個員工的通力合作，才能保證這種文化深入人心，源遠流長。尖尖角寫作網(wǎng)（www.jjjxzw.com）---您身邊的網(wǎng)上秘書第一、加強合規(guī)文化建設(shè)，要樹立起合規(guī)意識。正確的意識，最直接最有效是來自

3、于有效的制度。我們要以《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》、《農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基本規(guī)定》等各項制度規(guī)范為導(dǎo)向，建立正確的合規(guī)意識。今年7月，我行制定了《2010年合規(guī)文化建設(shè)活動實施方案》和《2010年合規(guī)文化建設(shè)活動實施日程表》，在內(nèi)部網(wǎng)設(shè)立合規(guī)文化建設(shè)活動專欄，以便更廣泛、更全面、更系統(tǒng)地推廣合規(guī)文化。今年9月，我行綜合部深入到各網(wǎng)點，組織開展了合規(guī)文化宣講活動，以加強員工合規(guī)文化教育培訓，強化全行員工合規(guī)操作的意識，確保合規(guī)理念深入各個部門、各個網(wǎng)點，做到人人懂合規(guī)，人人知合規(guī)。第二、加強合規(guī)操作管理，

4、確保合規(guī)操作落實到每個工作流程上去。合規(guī)理念的確立，是要運用到各項工作流程當中去。領(lǐng)導(dǎo)干部要當好“帶頭人”，嚴格按照各項規(guī)章制度，依法辦事，秉公辦事，切實做到各項工作決策合規(guī)合法，為合規(guī)文化建設(shè)樹立榜樣；要不斷提高內(nèi)控管理能力，加強案件防控，提高風險防范意識；要帶領(lǐng)員工樹立起“業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)為先”的理念，督促員工，嚴格遵守各項制度，合規(guī)合法操作。特別是網(wǎng)點的一線員工，他們的服務(wù)水平、業(yè)務(wù)水平、工作態(tài)度等，一舉一動都直接反映了我行的綜合能力，所以一線員工的合規(guī)操作尤其重要。一線員工在業(yè)務(wù)操作中，每個環(huán)節(jié)每個步驟，都必須嚴格按照我行各項制度進行

5、，不因任何外界阻力而忽視制度的執(zhí)行，切實做到合規(guī)合法，才能保證業(yè)務(wù)操作的正確、安全、高效，才能維護員工客戶的合法權(quán)益。第三、加大合規(guī)監(jiān)督檢查力度，對違反合規(guī)行為嚴懲不貸。要使合規(guī)相關(guān)規(guī)章制度行之有效，尖尖角寫作網(wǎng)（www.jjjxzw.com）---您身邊的網(wǎng)上秘書必須加強監(jiān)督力度，對違反合規(guī)的行為嚴懲不貸，才能確保制度的不可抗拒性。通過定期和不定期的方式，對我行重點業(yè)務(wù)、重點區(qū)域、重點環(huán)節(jié)進行檢查和指導(dǎo)，切實做到有效防范和化解各種經(jīng)營風險。并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，督促其整改和改進，將合規(guī)工作落到實處，促進我行合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。同時，對整改不力行

6、為，按照規(guī)定進行處罰，對故意違規(guī)者，嚴格執(zhí)行“雙線問責”、“重大案件上追兩級”規(guī)定，不搞特俗化，不走人情路，切實保障合規(guī)制度的震懾性。我行要不斷推進合規(guī)體系建設(shè)，加強各個部門的組織協(xié)調(diào)作用，做到全行員工積極參與，將合規(guī)理念貫穿于各項工作、各個環(huán)節(jié)，營造全行員工齊齊合規(guī)的環(huán)境氛圍，確保我行合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)健經(jīng)營，以促進我行各項業(yè)務(wù)的發(fā)展，推進發(fā)展成為城鄉(xiāng)一體化的全能型國際金融企業(yè)。合規(guī)文化建設(shè)任重而道遠，要想合規(guī)文化經(jīng)久不衰，源遠流長，還需要我行各級員工在未來的發(fā)展道路中孜孜不倦地努力。