合規(guī)文化-商業(yè)銀行的合規(guī)文化建設(shè)

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5、合規(guī)經(jīng)營始終相生相伴于商業(yè)銀行發(fā)展的全過程。目前合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)出集中性和多樣化的特征。這些都要求商業(yè)銀行必須深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。合規(guī)文化　　正確把握合規(guī)文化的核心與本質(zhì)　　合規(guī)守法始終是銀行業(yè)最基本、最核心、最經(jīng)久的行規(guī)之一。商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)就是要破除違規(guī)違紀(jì)、違法案件產(chǎn)生的根源和土壤，營造和宣揚(yáng)“指示服從制度、信任不忘制度、習(xí)慣讓位制度”的合規(guī)意識(shí)和“操作遵守制度，始終執(zhí)行制度”的合規(guī)行為模式。這種合規(guī)意識(shí)和合規(guī)行為模式共同構(gòu)成了商業(yè)銀行合規(guī)文化的核心內(nèi)容，旨在建立誠信和正直的道德觀念和價(jià)值觀，強(qiáng)化制度的剛性和不可侵犯性，最終

6、達(dá)到“內(nèi)控有制度、部門有制約、崗位有職責(zé)、操作有程序、過程有監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)有監(jiān)測、工作有評價(jià)、責(zé)任有追究”的良好局面，確保商業(yè)銀行運(yùn)行平安。商業(yè)銀行合規(guī)文化具有如下鮮明特征：　　樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。只有合規(guī)成為商業(yè)銀行每一位員工的行為準(zhǔn)則，成為各崗位人員日常的自覺行動(dòng)和商業(yè)銀行員工自覺的追求，才能保證法規(guī)制度得到遵循和貫徹；只有商業(yè)銀行員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，做到人人都能履行自身的合規(guī)責(zé)任，商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效?！　∨囵B(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)。合規(guī)意識(shí)是合規(guī)文化的核心要素，是商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制得

7、以有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要基礎(chǔ)。商業(yè)銀行通過合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，真正讓各業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)條線的員工能夠欣然接受全面的合規(guī)教育，主動(dòng)尋求外部監(jiān)管部門的合規(guī)建議；真正讓各業(yè)務(wù)部門的管理人員能夠準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)鍵的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題，及時(shí)向法規(guī)等相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)咨詢和報(bào)告，主動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解；真正讓風(fēng)險(xiǎn)管理部門積極主動(dòng)識(shí)別、評估和監(jiān)視潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)敏銳性和洞察力。　　強(qiáng)化合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念。通過加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，密切關(guān)注和跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和市場規(guī)則的最新發(fā)展，積極爭取有利于商業(yè)銀行未來發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通

8、過合規(guī)文化建設(shè)，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度；通過合規(guī)文化建設(shè)，修訂和完善內(nèi)部制度，將各種良好做法沉淀下來，并清晰地界定實(shí)際工作中的盡職、問責(zé)和免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。　　強(qiáng)調(diào)有效互動(dòng)的合規(guī)文化。通過合規(guī)