研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)

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1、研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)——科斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法及其在中國(guó)的實(shí)踐周其仁科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法科斯有一個(gè)迷人的特點(diǎn)：他的研究成果好象總也造不成“立竿見(jiàn)影”的“轟動(dòng)效果”。讀者中一定有人知道，科斯在1937年發(fā)表的“企業(yè)的性質(zhì)”，要到二、三十年后才被世人刮目相看。后來(lái)大行其道的“交易費(fèi)用”概念，據(jù)科斯自己回憶，形成之時(shí)約為1932年。其時(shí)，科斯只是一個(gè)中國(guó)人所講的“小年輕”，在英國(guó)一家經(jīng)濟(jì)和商業(yè)學(xué)院里擔(dān)任“擔(dān)心備課達(dá)不到水平”的助理講師。五年后，論文發(fā)表，師友學(xué)長(zhǎng)中有人前來(lái)道賀，但竟無(wú)一人認(rèn)真討論科斯的新見(jiàn)解。當(dāng)時(shí)看好這篇論文對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展有異常貢獻(xiàn)潛力的，好象只有科斯自己(他

2、當(dāng)時(shí)寫(xiě)信告友人，“我不相信我的一生中還會(huì)作出如此重要的工作”)。到50年代，論文被選人美國(guó)一本重要的文選；60年代，有人在腳注里加以引證；70年代，開(kāi)始有人討論；直到80年代，引證和討論才突然與日俱增，以致“比前40年的總和還要多”。1991年11月，當(dāng)科斯在斯德哥爾摩為他在交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)和社會(huì)成本問(wèn)題上對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而領(lǐng)取諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)，他已經(jīng)80多歲的高齡，垂垂老矣。不過(guò)，即使在科斯名揚(yáng)四海之后，還是很少有人談到他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的貢獻(xiàn)。我們看到，無(wú)論行家里手們同意不同意，“科斯定理”已經(jīng)被廣泛“考慮”過(guò)了?！敖灰踪M(fèi)用”概念，有人闡述，有人運(yùn)用，有人批評(píng)，也已

3、經(jīng)廣泛地、甚至過(guò)于廣泛地被“考慮”了?！吧鐣?huì)成本問(wèn)題”的理論，對(duì)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)糾紛、環(huán)保和其他公用財(cái)產(chǎn)的利用、以及一切具有所謂“外部效果”的合約伺題的深遠(yuǎn)影響，更是有目共睹。但是，科斯是何以得出這些影響和改變當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果來(lái)的?科斯的研究方法究竟有什么過(guò)人之處?這些問(wèn)題就少有人間了。一個(gè)原因可能是，在科斯簡(jiǎn)白的“散文”式論述中，似乎根本就沒(méi)有什么高深的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。時(shí)代的潮流好象就是寧肯崇拜“高深”而誤人歧途。也許需要另一個(gè)40年，科斯“研究真實(shí)世界”的質(zhì)樸手法才會(huì)引起應(yīng)有的注意。其實(shí)，科斯1937年的論文恰恰是從研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法開(kāi)篇的。他在一開(kāi)卷就指出，過(guò)去的經(jīng)

4、濟(jì)理論“一直因未能清楚地說(shuō)明其假設(shè)而備受困擾”，并批評(píng)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立一種經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，“常常忽略對(duì)其賴以成立的基礎(chǔ)的考察?！痹陂_(kāi)篇第一段落里，科斯闡明經(jīng)濟(jì)理論賴以成立的前提性假設(shè)(assumption)，不但應(yīng)當(dāng)是“易于處理的(managable)”，而且必須是“真實(shí)的(realistic)”。這里講到的assumption，常常是所謂“不言自明”的，本身并沒(méi)有被驗(yàn)證過(guò)，甚至從沒(méi)有被清楚地交代過(guò)。但是，前提性假設(shè)卻限制了“可驗(yàn)證的假設(shè)(testablehypothesis)”的提出范圍，影響到驗(yàn)證方向和驗(yàn)證手段的選擇，作用于對(duì)驗(yàn)證結(jié)果的理解。這當(dāng)然是非常重要的。（

5、假設(shè)的真實(shí)性涉及到能否使假說(shuō)經(jīng)受檢驗(yàn)的條件要求）但是據(jù)科斯自己在1988年的一次講演中推測(cè)，多數(shù)讀者都忽略了他的這個(gè)方法論的意見(jiàn)，以致在閱讀時(shí)會(huì)跳過(guò)這個(gè)段落(而一位叫Putterman的先生果然在一次再版此文時(shí)將這一段落全部刪去，見(jiàn)Coase，1988，第52頁(yè))。我們當(dāng)然不得而知，有多少中國(guó)讀者在閱讀此文時(shí)跳過(guò)了這一段。我自己的經(jīng)驗(yàn)是，雖然讀了這一段，但還是誤認(rèn)為科斯的這段話無(wú)非是客氣地引用并同意羅賓遜夫人的論點(diǎn)。后來(lái)，當(dāng)我讀了上引科斯的講演稿，才知道科斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的意見(jiàn)完全與羅氏相左!因?yàn)榱_賓遜夫人的論點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提性假設(shè)必須是易于處理的，如果我們能處

6、理的假設(shè)不現(xiàn)實(shí)，我們也只能別無(wú)選擇地利用這些不真實(shí)的假設(shè)。科斯當(dāng)時(shí)就反對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究可以為了其“易于處理性”而犧牲前提的“真實(shí)性”?？扑姑餮?，他的目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)一個(gè)既真實(shí)、又易于處理的前提性假設(shè)。這里所謂“易于處理”，就是指易于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)累計(jì)的知識(shí)和分析技巧來(lái)處理要研究的問(wèn)題。這——點(diǎn)當(dāng)然是重要的。因?yàn)樵谝粋€(gè)分工的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，專門學(xué)科的知識(shí)和技巧的累積對(duì)于提高認(rèn)知的效率有重大意義?？扑共⒉环磳?duì)假設(shè)的“易于處理性”。他反對(duì)的只是把“易于處理”作為選擇前提性假設(shè)的唯一條件，特別是反對(duì)為了“易于在經(jīng)濟(jì)學(xué)上處理”而不惜犧牲前提的真實(shí)性。在科斯看來(lái)，這種為了易于處理而放棄真實(shí)的傾

7、向，已經(jīng)導(dǎo)致如下不良傾向：“當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)他們不能分析真實(shí)世界里發(fā)生的事情的時(shí)候，他們就用一個(gè)他們把握得了的想象世界來(lái)替代”(引文出處同上)。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家都如此“經(jīng)濟(jì)”地生產(chǎn)論文和著作，他們會(huì)有助于我們理解真實(shí)世界里的問(wèn)題和關(guān)系嗎?科斯選擇了一個(gè)相反的替代：用真實(shí)的前提替代想象的世界。他要的是一個(gè)“既真實(shí)、又易于處理的”前提性假設(shè)?？扑棺约旱墓ぷ鳛榇颂峁┝艘粋€(gè)范例。在科斯之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)累積了關(guān)于市場(chǎng)交易和價(jià)格機(jī)制的大量知識(shí)和分析技巧。但是，以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)不言自明的前提性假設(shè)是，市場(chǎng)交易和價(jià)格機(jī)制本身的成本為零。在這個(gè)不言自明的前提下，人們無(wú)從理解真實(shí)市場(chǎng)