金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同.doc

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1、金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同（草案）金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同（草案）基金管理人：金鷹基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司二〇一一年六月十五日3-132金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同（草案）目錄一、前言1二、釋義3三、基金的基本情況10四、基金份額的分級(jí)13五、基金份額折算18六、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)21七、基金備案23八、基金份額的申購(gòu)與贖回24九、基金份額的上市交易38十、基金轉(zhuǎn)型40十一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)42十二、基金份額持有人大會(huì)49十三、基金管理人、基金托管人的

2、更換條件和程序58十四、基金的托管61十五、基金份額的注冊(cè)登記62十六、基金的投資64十七、基金的財(cái)產(chǎn)75十八、基金資產(chǎn)的估值76十九、基金的費(fèi)用與稅收83二十、基金的收益與分配86二十一、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)88二十二、基金的信息披露89二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算96二十四、違約責(zé)任99二十五、爭(zhēng)議的處理101二十六、基金合同的效力102二十七、基金合同的內(nèi)容摘要103二十八、其他事項(xiàng)132金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同（草案）一、前言（一）訂立《金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同

3、”）的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益。（二）基金合同是規(guī)定基

4、金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤炗啿⑸е掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。（三）金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金（以下

5、簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金管理人依照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。3-1-132金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同（草案）基金管理人依照恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與本

6、基金合同有沖突，以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人應(yīng)及時(shí)作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。3-1-132金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同（草案）二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1、基金或本基金：指金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金2、LOF基金：自本基金合同生效之日起，3年期屆滿之后，轉(zhuǎn)型而成的金鷹持久增利債券

7、型證券投資基金（LOF）3、基金管理人或本基金管理人：指金鷹基金管理有限公司4、基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司5、基金合同或本基金合同：指《金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充6、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充7、招募說(shuō)明書(shū)：指《金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期的更新8、發(fā)售公告：指《金鷹持久回報(bào)分級(jí)債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》9、《基

8、金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂10、《