長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同.doc

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1、長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同基金管理人：長信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司二〇一一年六月3-2長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同目錄一、前言1二、釋義3三、基金的基本情況9四、基金份額的分級11五、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購17六、基金備案19七、利鑫A的基金份額折算21八、基金份額的申購與贖回23九、基金份額的上市交易37十、五年期屆滿基金的轉(zhuǎn)換39十一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)42十二、基金份額持有人大會49十三、基金管

2、理人、基金托管人的更換條件和程序58十四、基金的托管61十五、基金份額的注冊登記62十六、基金的投資64十七、基金的財產(chǎn)71十八、基金資產(chǎn)的估值72十九、基金的費用與稅收79二十、基金的收益與分配82二十一、基金的會計和審計84二十二、基金的信息披露85二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算91二十四、違約責(zé)任94二十五、爭議的處理96二十六、基金合同的效力97二十七、基金合同的內(nèi)容摘要98二十八、其他事項126長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同一、前言（一）訂立《長信利鑫分級債券型證券投

3、資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則。1、訂立本基金合同的目的是保護基金投資者合法權(quán)益，明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作，保障基金財產(chǎn)的安全。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《中華人民共和國合同法》、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金

4、合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益。（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受。

5、本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。（三）長信利鑫分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金管理人依照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。126長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同基金管理人依照恪盡職守，誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利

6、，也不保證最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與本基金合同有沖突，以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人應(yīng)及時作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。126長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，

7、下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指長信利鑫分級債券型證券投資基金2、基金管理人或本基金管理人：指長信基金管理有限責(zé)任公司3、基金托管人或本基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司4、基金合同或本基金合同：指《長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信利鑫分級債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6、招募說明書：指《長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書》及其

8、定期的更新7、發(fā)售公告：指《長信利鑫分級債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》8、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂9、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及對其不時作出的修訂10、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息