長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書.doc

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1、長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書基金管理人：長信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司二〇一一年六月147長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書重要提示長信利鑫分級債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2011年4月27日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2011】603號文核準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資

2、于本基金沒有風(fēng)險。本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中較低風(fēng)險的基金品種，其風(fēng)險收益預(yù)期高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金經(jīng)基金份額分級后，自本基金基金合同生效之日起5年內(nèi)，利鑫A為低風(fēng)險、收益相對穩(wěn)定的基金份額；利鑫B為較高風(fēng)險、較高收益的基金份額。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包

3、括因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險等。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。147長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書（草案）目錄一、緒言4二、釋義5三、基金管理人9四、基金托管人20五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)23六、基金份額的分級29七、基金的募集34八、基金合同的生效38九、利鑫

4、A的基金份額折算40十、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換42十一、基金份額的上市交易56十二、五年期屆滿基金的轉(zhuǎn)換58十三、基金的投資60十四、基金的財產(chǎn)68十五、基金資產(chǎn)的估值69十六、基金費用與稅收76十七、基金收益與分配79十八、基金的會計和審計81十九、基金的信息披露82二十、風(fēng)險揭示88二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算93二十二、基金合同的內(nèi)容摘要96二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要123二十四、基金份額持有人服務(wù)143二十五、招募說明書存放及查閱方式146二十六、備查文件147147長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書一、緒言《長信利鑫分級債券型證券投

5、資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“合同”或“基金合同”）編寫。本招募說明書闡述了長信利鑫分級債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略、風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀

6、本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基

7、金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。147長信利鑫分級債券型證券投資基金招募說明書二、釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：釋義基金或本基金指長信利鑫分級債券型證券投資基金基金管理人或本基金管理人指長信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人或本基金托管人指中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司基金合同指《長信利鑫分級債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充托管協(xié)議指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信利鑫分級債券型證券投資