我國(guó)外資并購(gòu)的法律規(guī)制研究——以國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全為視角

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1、Y1110431分類號(hào)UDC論文題目：密級(jí)藁確、糕媾霹鞣碩士學(xué)位論文我國(guó)外資并購(gòu)的法律規(guī)制研究一一以國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全為視角指導(dǎo)教師姓名職務(wù)職稱、學(xué)位及單位地址：作者姓名到學(xué)文岳彩申教授西南政法大學(xué)申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：亟±專業(yè)名稱法律碩士(經(jīng)濟(jì)法方向)論文提交同期：!!!!生!縣日論文答辯同期：!!生旦日學(xué)位授予單位和I習(xí)期答辯委員會(huì)主席評(píng)閱人西南政法大掌年月口摘要必須控骰、必須是行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、未來收益必須超過15％，這三點(diǎn)已經(jīng)成為跨國(guó)公司目前在中國(guó)并購(gòu)活動(dòng)的基本要求。本輪外資并購(gòu)，跨國(guó)公司采取的手法是掠奪式和廉價(jià)式的，近乎“斬首行動(dòng)”。對(duì)待新一輪的并購(gòu)高潮，究竟是鼓勵(lì)還是規(guī)制?盡快制定《反壟

2、斷法》保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，防止和制止壟斷行為，對(duì)全社會(huì)的內(nèi)外資企業(yè)是一視同仁的，利用它可以對(duì)外資企業(yè)的壟斷性并購(gòu)進(jìn)行一個(gè)全面性的防范。而從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全出發(fā)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行更嚴(yán)格的審查，則可對(duì)外資并購(gòu)的不良后果進(jìn)行重點(diǎn)防御。兩者點(diǎn)面結(jié)合，可以構(gòu)成立體規(guī)范體系來規(guī)制外資并購(gòu)的負(fù)面影響。本文分別從以下四個(gè)方面展刪。第一部分，首先，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的由來及其涵義作了分析，閨述了外資并購(gòu)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是指一國(guó)根本的經(jīng)濟(jì)利益不受傷害，一國(guó)經(jīng)濟(jì)在整體匕基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長(zhǎng)、持續(xù)發(fā)展，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)生活中具有一定的政策自主性、發(fā)展自主性、自衛(wèi)力和競(jìng)爭(zhēng)力，是國(guó)家主權(quán)的重要內(nèi)容。它不致因

3、為某些問題的演化而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)受到過大的打擊和(或)損失過多的國(guó)民經(jīng)濟(jì)利益，能夠避免或化解可能發(fā)生的局部性或全局性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。然后，提出外資并購(gòu)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成威脅的四個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈是否受外資控制；民族工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)；產(chǎn)業(yè)技術(shù)對(duì)外依賴程度；國(guó)家金融秩序受外資的影響程度。同時(shí)，還指出判斷經(jīng)濟(jì)安全與否的誤區(qū)。在此基礎(chǔ)上，闡述外資并購(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響。外資并購(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全有積極影響，但同時(shí)也有消極影響，關(guān)鍵是如何對(duì)其消極影響進(jìn)行規(guī)制。外資并購(gòu)的消極影響主要表現(xiàn)在：對(duì)外經(jīng)濟(jì)依存度增大；沖擊民族工業(yè)；影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展；金融風(fēng)險(xiǎn)增大。其次，從外資擠占我國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)份額；加強(qiáng)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)

4、的股權(quán)控制；對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制；沖擊國(guó)產(chǎn)品牌；影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及布局這五個(gè)方面詳細(xì)論述了外資對(duì)我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成威脅的程度。從而得出結(jié)論：必須對(duì)外資進(jìn)行規(guī)制以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。第二部分，從外資準(zhǔn)入制度、國(guó)家安全審查制度及制定產(chǎn)業(yè)保護(hù)法律法規(guī)三個(gè)方面貪紹了國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外資并購(gòu)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面的規(guī)制及其經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)是全球第一個(gè)對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行規(guī)制的國(guó)家，其并購(gòu)規(guī)制的模式，成為全球典范。因此，研究美國(guó)對(duì)外資的并購(gòu)規(guī)制，對(duì)我國(guó)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面對(duì)外資進(jìn)行規(guī)制具有十分重要的意義。在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面，美國(guó)對(duì)外資的并購(gòu)規(guī)制已經(jīng)建立起了立體的規(guī)制體系。具體表現(xiàn)在：除了對(duì)內(nèi)外資共同適用的反壟斷立

5、法外，適用于外資的法律和制度包括外資準(zhǔn)入制度，國(guó)家安全審查制度及制定產(chǎn)業(yè)保護(hù)法律法規(guī)等。同時(shí)還分紹了加拿大、日本在對(duì)外資并購(gòu)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面的規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)。然后，得出結(jié)論：我國(guó)也應(yīng)當(dāng)在外資準(zhǔn)入制度、國(guó)家安全審查制度及制定產(chǎn)業(yè)保護(hù)法律法規(guī)這三方面加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)的規(guī)制。第三部分，介紹了我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法律在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全方面的缺陷：沒有單獨(dú)制定并購(gòu)產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度過于寬松，現(xiàn)行立法缺乏關(guān)于間接并購(gòu)的規(guī)定使市場(chǎng)準(zhǔn)入制度形同虛設(shè)等市場(chǎng)準(zhǔn)入制度方面的缺陷；國(guó)家安全審查制度缺位；缺乏保護(hù)特殊產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)。第四部分，通過以上的分析，筆者建議應(yīng)當(dāng)在以下三個(gè)方面完善我國(guó)外資并購(gòu)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全

6、方面的法律規(guī)制：(1)采取新建投資與并購(gòu)?fù)顿Y分別立法的模式，單獨(dú)制訂針對(duì)外資并購(gòu)的產(chǎn)業(yè)政策。制定透明、穩(wěn)定的、操作性強(qiáng)的外資并購(gòu)政策來指引外資并購(gòu)行為。建議在近期內(nèi)對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)入的行業(yè)范圍做出調(diào)整：現(xiàn)有的禁止類項(xiàng)目中增加有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)；將目前屬于鼓勵(lì)類和允許類項(xiàng)目中的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)、支柱性產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)(即新興產(chǎn)業(yè))的部分行業(yè)劃入到限制類(2)制定外資并購(gòu)國(guó)家安全審查法規(guī)，建立國(guó)家安全審查制度。中國(guó)應(yīng)該制定專門的外資并購(gòu)國(guó)家安全審查法規(guī)，將審查對(duì)象確定為“任何外國(guó)投資者對(duì)中國(guó)企業(yè)的并購(gòu)”。審查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以‘是否有可信的證據(jù)證明，并購(gòu)交易后該外國(guó)投資者通過控制該中國(guó)企業(yè)

7、有損害中國(guó)的國(guó)家安全的威脅”為審查標(biāo)準(zhǔn)。建立一個(gè)專門的外國(guó)投資審查委員會(huì)。審查程序上，可以分為申報(bào)、初審和調(diào)查三個(gè)階段。(3)加緊制定保護(hù)特殊產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)，在特殊行業(yè)法規(guī)中規(guī)定外資出資比例，明確外資進(jìn)入的程度。關(guān)鍵詞：外資并購(gòu)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)家安全審查制度、法律建議MergerandAcquisitionbyforeigninvestorshasadouble-edgedinfluenceonnationaleconomyse跚rity．Howtomakeagoo