證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議

《證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議（LOF基金適用）甲方:注冊地址：法定代表人：乙方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號法定代表人：周明為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)事項(xiàng)甲方委托乙方代為辦理××基金（以下簡稱“基金”）登記結(jié)算業(yè)務(wù)；乙方同意接受甲方委托，擔(dān)任受

2、托注冊登記人，通過乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)代為辦理投資者賬戶管理、基金持有人名冊登記，基金在證券交易所發(fā)行、交易、場內(nèi)申購、贖回，以及通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的基金認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派等基金登記結(jié)算相關(guān)事宜，雙方須遵守協(xié)商制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。二、甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利1、甲方有權(quán)享有乙方提供的基金登記結(jié)算服務(wù)，有權(quán)使用乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)辦理投資者賬戶管理、基金持有人名冊登記，基金在證券交易所發(fā)行、交易、場內(nèi)申購、贖回，以及通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的相關(guān)

3、基金認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派等基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)；2、甲方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的基金交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上對相關(guān)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行交易確認(rèn)處理；3、甲方有權(quán)從乙方獲得相關(guān)的業(yè)務(wù)資料及業(yè)務(wù)支持；4、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作；5、甲方有權(quán)按照乙方的業(yè)務(wù)規(guī)定通知乙方按甲方要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)；6、甲方有權(quán)從乙方獲得相關(guān)投資者賬戶資料、基金份額余額等基金注冊登記相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（包括證券交易所

4、場內(nèi)的投資者賬戶資料、基金份額余額數(shù)據(jù)）；7、甲方有權(quán)要求乙方按照乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定按時、足額完成基金業(yè)務(wù)相關(guān)資金結(jié)算；8、甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允許條件下，要求乙方配合進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯處理。（二）甲方的義務(wù)1、甲方在辦理投資者賬戶管理、基金持有人名冊登記，基金在證券交易所發(fā)行、交易、場內(nèi)申購、贖回，以及通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的相關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派等基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵循乙方制定的《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《開放式基金通過深圳證券交易

5、所場內(nèi)申購贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》”）、《開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指南》”）、《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（以下簡稱“《數(shù)據(jù)交換協(xié)議》”）、《開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》”）及其他相關(guān)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、指引以及本協(xié)議的規(guī)定，并尊重乙方對上述規(guī)定的修訂；2、甲方應(yīng)確保其制定的基金合同、基金招募說明書等基金文件中的業(yè)務(wù)處理規(guī)則不違背乙方制定的《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)

6、則》、《業(yè)務(wù)指南》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引規(guī)定；3、甲方開辦基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)按乙方規(guī)定的業(yè)務(wù)表格按時向乙方提供詳盡的基金業(yè)務(wù)參數(shù)信息，并對其提供的基金業(yè)務(wù)參數(shù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；甲方應(yīng)于基金權(quán)益登記日11:30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方，如在規(guī)定時點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定基金權(quán)益登記日；4、甲方應(yīng)按乙方規(guī)定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時向乙方發(fā)送基金份額凈值、基金交易確認(rèn)等相關(guān)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并對其所發(fā)送基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲

7、方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件；5、甲方應(yīng)及時接收、查看乙方發(fā)送的相關(guān)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常應(yīng)及時通知乙方。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的相關(guān)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作；6、甲方應(yīng)嚴(yán)格履行其資金結(jié)算義務(wù)，自行或委托其基金托管人向乙方或按照乙方提供的資金清算指令向應(yīng)收方按時足額支付相關(guān)款項(xiàng)；7、甲方因技術(shù)故障、支付中斷或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)辦理基金業(yè)務(wù)時，應(yīng)及時通

8、知乙方；8、甲方在其系統(tǒng)允許條件下，應(yīng)配合乙方進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯處理；9、甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線前，與乙方進(jìn)行充分的系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試；10、甲方應(yīng)按時向乙方支付相關(guān)基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用。三、乙方的權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的權(quán)利1、乙方在組織辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)時，有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)制定規(guī)范投資者賬戶管理、基金持有人名冊登記，基金在證券交易所發(fā)行、交易、場內(nèi)申購、贖回，以及通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的相關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管