（總對(duì)總）證券投資基金期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議模板-證券公司版

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1、編號(hào):期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議（總對(duì)總）目錄目錄2協(xié)議當(dāng)事人3第一章釋義4第二章賬戶開(kāi)立6第三章資金劃撥7第四章期貨交易8第五章交易相關(guān)費(fèi)用9第六章結(jié)算數(shù)據(jù)傳輸9第七章風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)督10第八章附則12第九章專有信息保密13第十章免責(zé)條款13附件116附件217附件319附件420附件521附件622協(xié)議當(dāng)事人甲方（管理人）：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人:授權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：通訊地址：乙方（托管人人XX證券股份有限公司法定代表人：X授權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：X聯(lián)系電話：X通訊地址：X丙方（期貨交易經(jīng)紀(jì)商）：XX期貨有限公司

2、法定代表人：X授權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：通訊地址：X鑒于甲方、投資人及乙方簽署了相關(guān)基金合同或資管合同（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品合同”，每個(gè)產(chǎn)品合同對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品簡(jiǎn)稱為“產(chǎn)品”，甲方與丙方簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》及《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》，甲方全權(quán)負(fù)責(zé)期貨交易指令下達(dá)，乙方根據(jù)產(chǎn)品合同和本協(xié)議約定，根據(jù)甲方的指令對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行資金劃撥；丙方根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》及本協(xié)議約定為產(chǎn)品資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)品資產(chǎn)”）進(jìn)行資金劃撥和數(shù)據(jù)傳輸?shù)仁乱恕＜?、乙、丙三方本著公正公平、共同發(fā)展的原則，經(jīng)友好協(xié)商，同意將由乙方托管的甲方管理的

3、產(chǎn)品資產(chǎn)選擇丙方交易通道參與期貨業(yè)務(wù)，在期貨投資、交易、資金劃撥、結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面開(kāi)展誠(chéng)信合作。為明確三方在產(chǎn)品資產(chǎn)參與期貨投資方面的業(yè)務(wù)流程，特簽署本協(xié)議，供三方共同遵守執(zhí)行。本協(xié)議適用于同時(shí)滿足甲方擔(dān)任管理人、乙方擔(dān)任托管人且丙方擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)商條件的所有產(chǎn)品；若前述某具體產(chǎn)品擬不適用本協(xié)議或某產(chǎn)品在本協(xié)議簽署之前已經(jīng)簽署過(guò)針對(duì)該產(chǎn)品的期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議的，則適用于該具體產(chǎn)品的期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議應(yīng)以該三方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議或期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。每個(gè)適用產(chǎn)品在適用本協(xié)議時(shí)，本協(xié)議條款所涉及的所有要

4、素、信息均應(yīng)被具體化為、轉(zhuǎn)化為該產(chǎn)品的相關(guān)要素、信息。第一章釋義除非特別說(shuō)明，本協(xié)議所使用的表述含義如下：1、產(chǎn)品資產(chǎn)：指管理人依照法律、法規(guī)規(guī)定自主設(shè)立的并委托乙方作為托管人、委托丙方提供期貨交易結(jié)算服務(wù)的每一個(gè)單獨(dú)產(chǎn)品項(xiàng)下的委托資產(chǎn)。本協(xié)議所指產(chǎn)品包括但不限于：私募投資基金、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金專戶等；2、管理人或甲方：【】3、托管人或乙方：xx證券股份有限公司；4、期貨交易經(jīng)紀(jì)商或丙方：xx期貨有限公司;5、本協(xié)議：指《期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議（總對(duì)總）》；6、期貨結(jié)算賬戶：托管人根據(jù)具體

5、產(chǎn)品合同，在商業(yè)銀行為每個(gè)具體產(chǎn)品單獨(dú)開(kāi)立的具體的托管資金賬戶，即托管賬戶，用途包括但不限于產(chǎn)品資產(chǎn)投資于期貨的岀金和入金；7、期貨資金賬戶：以產(chǎn)品名義在丙方處開(kāi)立的用于記載每個(gè)單獨(dú)產(chǎn)品的委托資產(chǎn)期貨保證金的虛擬賬戶，其用途包括記載每一個(gè)產(chǎn)品出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，每一個(gè)產(chǎn)品期貨資金賬戶對(duì)應(yīng)唯一的該產(chǎn)品的期貨結(jié)算賬戶；&期貨保證金賬戶：指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理每一個(gè)產(chǎn)品的客戶保證金的專用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的

6、專用資金賬戶；9、期貨交易：包括在期貨交易所上市的期貨合約交易和期權(quán)合約交易;10、權(quán)益：指每一個(gè)產(chǎn)品的期貨資金賬戶的權(quán)益，具體計(jì)算方式為“期末權(quán)益二期初權(quán)益+入金（一出金）-手續(xù)費(fèi)+平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧土行權(quán)盈虧土期權(quán)當(dāng)日權(quán)利金收付土其他款項(xiàng)”，其中T日交易所開(kāi)市期間權(quán)益按照動(dòng)態(tài)成交價(jià)（即：合約動(dòng)態(tài)成交價(jià)格，下同）計(jì)算，T日結(jié)算后權(quán)益按照T日結(jié)算價(jià)計(jì)算；上述公式所需的每個(gè)產(chǎn)品的計(jì)算具體參數(shù)以每個(gè)產(chǎn)品的情況為準(zhǔn)。11、市值權(quán)益：權(quán)益+期權(quán)NOV（NOV即期權(quán)多頭持倉(cāng)市值-期權(quán)空頭持倉(cāng)市值）；上述公式所需的每個(gè)產(chǎn)品

7、的計(jì)算具體參數(shù)以每個(gè)產(chǎn)品的情況為準(zhǔn)。12、入金：指產(chǎn)品資產(chǎn)將資金從期貨結(jié)算賬戶劃入期貨保證金賬戶、丙方增加期貨資金賬戶可用資金的行為；13、出金：指每個(gè)產(chǎn)品資產(chǎn)將資金從其對(duì)應(yīng)的期貨保證金賬戶劃岀至其期貨結(jié)算賬戶、丙方減少期貨資金賬戶可用資金的行為；14、風(fēng)險(xiǎn)度：按照產(chǎn)品資產(chǎn)在丙方處適用的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金二期貨合約持倉(cāng)保證金+期權(quán)合約持倉(cāng)保證金（動(dòng)態(tài)），計(jì)算公式詳見(jiàn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》）；上述公式所需的每個(gè)產(chǎn)品的計(jì)算具體參數(shù)以每個(gè)產(chǎn)品的情況為準(zhǔn)；15、風(fēng)險(xiǎn)度2：按照產(chǎn)品資

8、產(chǎn)在丙方處適用的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金2/市值權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金2二期貨合約持倉(cāng)保證金+期權(quán)合約持倉(cāng)保證金（靜態(tài)），計(jì)算公式詳見(jiàn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》）；上述公式所需的每個(gè)產(chǎn)品的計(jì)算具體參數(shù)以每個(gè)產(chǎn)品的情況為準(zhǔn)；16、交易所風(fēng)險(xiǎn)度：按照交易所保證金收取標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的持倉(cāng)保證金/權(quán)益*100%（其中持倉(cāng)保證金二期貨合約持倉(cāng)保證金+期權(quán)合約持倉(cāng)保證金（動(dòng)態(tài)），計(jì)算公式詳見(jiàn)《期貨經(jīng)