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《（總對總）證券投資基金期貨交易結算服務協(xié)議模板-證券公司版》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、編號:期貨交易結算服務協(xié)議（總對總）目錄目錄2協(xié)議當事人3第一章釋義4第二章賬戶開立6第三章資金劃撥7第四章期貨交易8第五章交易相關費用9第六章結算數(shù)據傳輸9第七章風險控制及監(jiān)督10第八章附則12第九章專有信息保密13第十章免責條款13附件116附件217附件319附件420附件521附件622協(xié)議當事人甲方（管理人）：法定代表人/執(zhí)行事務合伙人:授權業(yè)務負責人：聯(lián)系電話：通訊地址：乙方（托管人人XX證券股份有限公司法定代表人：X授權業(yè)務負責人：X聯(lián)系電話：X通訊地址：X丙方（期貨交易經紀商）：XX期貨有限公司
2、法定代表人：X授權業(yè)務負責人：聯(lián)系電話：通訊地址：X鑒于甲方、投資人及乙方簽署了相關基金合同或資管合同（以下簡稱“產品合同”，每個產品合同對應的產品簡稱為“產品”，甲方與丙方簽署《期貨經紀合同》及《銀期轉賬協(xié)議》，甲方全權負責期貨交易指令下達，乙方根據產品合同和本協(xié)議約定，根據甲方的指令對相應的產品進行資金劃撥；丙方根據《期貨經紀合同》、《銀期轉賬協(xié)議》及本協(xié)議約定為產品資產（以下簡稱“產品資產”）進行資金劃撥和數(shù)據傳輸?shù)仁乱?。甲、乙、丙三方本著公正公平、共同發(fā)展的原則，經友好協(xié)商，同意將由乙方托管的甲方管理的
3、產品資產選擇丙方交易通道參與期貨業(yè)務，在期貨投資、交易、資金劃撥、結算及風險控制等方面開展誠信合作。為明確三方在產品資產參與期貨投資方面的業(yè)務流程，特簽署本協(xié)議，供三方共同遵守執(zhí)行。本協(xié)議適用于同時滿足甲方擔任管理人、乙方擔任托管人且丙方擔任期貨經紀商條件的所有產品；若前述某具體產品擬不適用本協(xié)議或某產品在本協(xié)議簽署之前已經簽署過針對該產品的期貨交易結算服務協(xié)議的，則適用于該具體產品的期貨交易結算服務協(xié)議應以該三方另行簽署的補充協(xié)議或期貨交易結算服務協(xié)議為準。每個適用產品在適用本協(xié)議時，本協(xié)議條款所涉及的所有要
4、素、信息均應被具體化為、轉化為該產品的相關要素、信息。第一章釋義除非特別說明，本協(xié)議所使用的表述含義如下：1、產品資產：指管理人依照法律、法規(guī)規(guī)定自主設立的并委托乙方作為托管人、委托丙方提供期貨交易結算服務的每一個單獨產品項下的委托資產。本協(xié)議所指產品包括但不限于：私募投資基金、券商資產管理計劃、期貨資產管理計劃、基金專戶等；2、管理人或甲方：【】3、托管人或乙方：xx證券股份有限公司；4、期貨交易經紀商或丙方：xx期貨有限公司;5、本協(xié)議：指《期貨交易結算服務協(xié)議（總對總）》；6、期貨結算賬戶：托管人根據具體
5、產品合同，在商業(yè)銀行為每個具體產品單獨開立的具體的托管資金賬戶，即托管賬戶，用途包括但不限于產品資產投資于期貨的岀金和入金；7、期貨資金賬戶：以產品名義在丙方處開立的用于記載每個單獨產品的委托資產期貨保證金的虛擬賬戶，其用途包括記載每一個產品出入金、支付期貨交易結算款和相關費用等，每一個產品期貨資金賬戶對應唯一的該產品的期貨結算賬戶；&期貨保證金賬戶：指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理每一個產品的客戶保證金的專用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的
6、專用資金賬戶；9、期貨交易：包括在期貨交易所上市的期貨合約交易和期權合約交易;10、權益：指每一個產品的期貨資金賬戶的權益，具體計算方式為“期末權益二期初權益+入金（一出金）-手續(xù)費+平倉盈虧+持倉盈虧土行權盈虧土期權當日權利金收付土其他款項”，其中T日交易所開市期間權益按照動態(tài)成交價（即：合約動態(tài)成交價格，下同）計算，T日結算后權益按照T日結算價計算；上述公式所需的每個產品的計算具體參數(shù)以每個產品的情況為準。11、市值權益：權益+期權NOV（NOV即期權多頭持倉市值-期權空頭持倉市值）；上述公式所需的每個產品
7、的計算具體參數(shù)以每個產品的情況為準。12、入金：指產品資產將資金從期貨結算賬戶劃入期貨保證金賬戶、丙方增加期貨資金賬戶可用資金的行為；13、出金：指每個產品資產將資金從其對應的期貨保證金賬戶劃岀至其期貨結算賬戶、丙方減少期貨資金賬戶可用資金的行為；14、風險度：按照產品資產在丙方處適用的保證金收取標準計算的持倉保證金/權益*100%（其中持倉保證金二期貨合約持倉保證金+期權合約持倉保證金（動態(tài)），計算公式詳見《期貨經紀合同》）；上述公式所需的每個產品的計算具體參數(shù)以每個產品的情況為準；15、風險度2：按照產品資
8、產在丙方處適用的保證金收取標準計算的持倉保證金2/市值權益*100%（其中持倉保證金2二期貨合約持倉保證金+期權合約持倉保證金（靜態(tài)），計算公式詳見《期貨經紀合同》）；上述公式所需的每個產品的計算具體參數(shù)以每個產品的情況為準；16、交易所風險度：按照交易所保證金收取標準計算的持倉保證金/權益*100%（其中持倉保證金二期貨合約持倉保證金+期權合約持倉保證金（動態(tài)），計算公式詳見《期貨經
